单选题

负责业务需求的合法合规性风险检查及业务操作风险管控()

A. 项目申请部门
B. 项目监管部门
C. 项目承担部门
D. 生产运行部门

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单选题
负责业务需求的合法合规性风险检查及业务操作风险管控()
A.项目申请部门 B.项目监管部门 C.项目承担部门 D.生产运行部门
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单选题
同业业务负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见()
A.交易经办岗 B.交易审核岗 C.内部风控岗 D.有权审批岗
答案
单选题
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答案
多选题
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答案
多选题
会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等。
A.重要空白凭证和业务凭证实物管理 B.柜面业务操作风险管理流程的制定 C.柜面业务操作风险管理政策的制定 D.柜面业务操作风险的识别 E.印
答案
多选题
会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理,包括()等
A.重要空白凭证和业务凭证实物管理 B.柜面业务操作风险管理流程的制定 C.柜面业务操作风险管理政策的制定 D.柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告 E.印、押、证的管理
答案
判断题
总行风险合规部应针对开发中的产品、业务是否符合新产品、新业务操作风险自评估范围进行检查评估()
答案
多选题
负责项目实施的操作风险管控,明确风险控制的要求()
A.项目监管部门 B.项目承担部门 C.项目测试部门 D.生产运行部门
答案
判断题
内部风控岗负责对业务进行尽职调查、风险评估、合规审核、提出风控意见()
答案
判断题
根据《承德银行操作风险管理办法》,风险合规部负责督办高管层关于操作风险管理、事件的相关决议,并及时报告落实情况()
答案
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下列属于非系统性风险的有()。Ⅰ.信用风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.合规风险Ⅳ.通胀风险 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括() 下列属于票据业务操作风险防控的有() 操作风险管理可以覆盖和替代合规风险管理。 运营业务授权是指按照合规与操作风险防控要求,在权责范围内审核批准相关运营业务的内部控制措施() 操作风险是由于________而导致直接或间接损失的风险,包括法律及监管合规风险() (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》,为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险,加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则 根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》,为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险,加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则 下列属于柜面业务操作风险防控措施的有() __监督本行信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况() 加强国际业务合规操作管理,严防业务操作风险,银行应严格贯彻落实“展业三原则”:了解客户,了解业务,尽职审查() 管理人应当指定(  )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是() 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是(  )。 投资业务审查报告主要对项目合法合规性、安全性、效益性做出评价,同时充分揭示业务风险,提出可行的风险控制措施,为业务审批提供依据() 管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。 管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
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