多选题

经营机构有下列(  )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。

A. 未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B. 未按规定进行投资者类别转化的
C. 未建立或者更新投资者评估数据库的
D. 未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

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多选题
经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款。
A.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 B.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 C.未按规定开展适当性自查的 D.未按规定妥善保存相关信息资料的
答案
多选题
经营机构有下列(  )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的 B.未按规定进行投资者类别转化的 C.未建立或者更新投资者评估数据库的 D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
答案
多选题
检疫处理单位有下列情形之一的,海关可以给予警告,并可以并处3万元以下罚款()
A.未按照技术要求和操作规程进行操作的 B.出入境检疫处理质量未达到检验检疫技术要求的 C.发生安全、质量事故并负有管理责任的 D.聘用未取得《从业证》人员或者检疫处理人员超出《从业证》核准范围实施出入境检疫处理工作的
答案
多选题
对于非经营性的存款人,给予警告并处以1000元罚款;对于经营性的存款人,给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款的情形包括()
A.从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入、或现金存入单位信用卡账户 B.将销货收入存入单位信用卡账户 C.将现金存入单位信用卡账户 D.出租银行结算账户
答案
多选题
国家、省级重点建设项目有下列()情形之一的,给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款
A.施工单位未按照安全设施设计施工的 B.没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定向安全生产监督管理部门备案的 C.未选择具有相应资质的施工单位施工的 D.投人生产或者使用前,安全设施竣工验收情况未按照规定向安全生产监督管理部门备案的 E.未依法设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的
答案
多选题
违反本规定,有下列情形之一的,由海事管理机构责令改正,并处以2万元以上3万元以下的罚款()
A.船舶超过标准向内河水域排放生活污水、含油污水等 B.船舶超过标准向大气排放船舶动力装置运转产生的废气 C.船舶在内河水域排放有毒液体物质的残余物或者含有此类物质的压载水、洗舱水及其他混合物 D.未按规定使用溢油分散剂
答案
多选题
非经营性的存款人,有以下所列行为的,给予警告并处以1000元的罚款;经营性的存款人有上述所列行的,给予警告并处以5000元以上3万元以下的罚款()
A.违法人民币银行结算账户管理办法规定将单位款项转入个人银行结算账户 B.违法人民币银行结算账户管理办法规定支取现金 C.利用开立银行结算账户逃废银行债务 D.出租、出借银行结算账户 E.从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入、将销货收入存入或现金存入单位信用卡账户
答案
多选题
保险公估机构有下列哪些情形()之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,并处1万元罚款。
A.编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料的; B.拒绝、妨碍依法监督检查的; C.聘任不符合规定条件的人员的; D.以上都是
答案
单选题
经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )万元以下罚款。
A.1;1 B.3;3 C.5;5 D.10;10
答案
多选题
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,经营性的存款人,有下列( )行为之一的,给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款。
A.伪造、变造证明文件欺骗银行开立银行结算账户 B. C.违反规定开立银行结算账户 D. E.违反本办法规定不及时变更银行结算账户 F. G.违反本办法规定不及时撤销银行结算账户
答案
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根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,经营性的存款人,有下列( )行为之一的,给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款。 银行在银行结算账户的使用中,下列情形的(),应给予警告,并处以5000元以上3万元以下的罚款。 根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,经营性的存款人,有下列行为之一的,给予警告并处以1万元以上3万元以下罚款的有______。 银行在银行结算账户的使用过程中,有下列情形,应给予警告,并处以5000元以上3万元以下罚款的有()。 银行有以下所列行为的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款() 生产经营单位有下列情形的,由负有安全生产监督管理职责的部门给予警告,并处3万元以下罚款() 有下列情形之一的,给予警告,可以并处二千元以下罚款() 银行有下述行为的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款() 检疫处理单位有下列情形的,检验检疫部门可以给予警告,并可以并处3万元以下罚款() 有以下( )行为时,煤矿安全监察机构给予警告,可以并处3万元以上15万元以下的罚款。 依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》,生产经营单位的建设项目有下列情形之一的,给予警告,并处5000元以上3万元以下的罚款() 存款人在使用银行结算账户过程中,存在下列()行为的,对非经营性的存款人,给予警告并处以1000元的罚款;经营性的存款人,给予警告并处以5000元以上3万元以下。 存款人在使用银行结算账户过程中,存在下列()行为的,对非经营性的存款人,给予警告并处以1000元的罚款;经营性的存款人,给予警告并处以5000元以上3万元以下。 对于经营性的存款人出租和转让账户的按规定对该行为给予警告并处以5000元以上3万元以对于经营性的存款人出租和转让账户的,按规定对该行为给予警告并处以5000元以上3万元以下罚款() 对非经营性的存款人,给予警告并处以1 000元的罚款;对于经营性的存款人,给予警告并处以1万元以上3万元以下的罚款;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任下列应给予以上处罚的行为有( )    船舶有下列情形之一的,由海事管理机构责令改正,并处3000元以上3万元以下的罚款() 期货公司有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。 用人单位有下列()情形的,责令限期改正,给予警告,可以并处5万元以上10万元以下的罚款。 依据《建设项目安全设施"三同时"监督管理办法》,生产烟花爆竹建设项目有下列()情形之一的,给予警告,并处5000万元以上3万元以下的罚款 依据《建设项目安全设施"三同时"监督管理办法》,生产烟花爆竹建设项目有下列()情形之一的,给予警告,并处5000万元以上3万元以下的罚款。
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