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在协助查询、冻结、执行中,合规部门的职责包括什么()
多选题
在协助查询、冻结、执行中,合规部门的职责包括什么()
A. 受理中支及以上机构的除保单协助查询以外的其他协助查询、冻结、执行业务,并向经办部门发起需求
B. 远程受理支公司及以下机构的除保单协助查询以外的其他协助查询、冻结、执行业务,并向经办部门发起需求
C. 向司法机关提出执行异议
D. 协助有权机关开展保单查询、冻结、执行的归档工作
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多选题
在协助查询、冻结、执行中,合规部门的职责包括什么()
A.受理中支及以上机构的除保单协助查询以外的其他协助查询、冻结、执行业务,并向经办部门发起需求 B.远程受理支公司及以下机构的除保单协助查询以外的其他协助查询、冻结、执行业务,并向经办部门发起需求 C.向司法机关提出执行异议 D.协助有权机关开展保单查询、冻结、执行的归档工作
答案
多选题
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
A.核实有权机关经办人员出示的工作证件 B.审查有权机关出具的相关法律文书的合法性 C.其他职责 D.具体执行查询
答案
多选题
各级法律合规部门在协助有权机关查询、冻结、扣划存款职责是()
A.核实有权机关经办人员出示的工作证件 B.审查有权机关出具的相关法律文书的合法性 C.其他职责 D.具体执行查询、冻结、扣划存款
答案
多选题
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B. C.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 D. E.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 F. G.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
答案
多选题
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施 E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
答案
单选题
合规管理部门的职责包括()。Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
单选题
协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害合法权益的原则()
A.银行| B.银行和客户| C.客户| D.国家
答案
单选题
根据《承德银行协助有权机关办理查询、冻结、扣划工作管理规定》,下列哪个行为是合fa合规的()
A.某支行因员工较少,接待有权机关查询时,未确定专人办理,而是所有岗位都接待 B.某支行因行长不在,无授权人签字,拒绝为持有合fa手续的有权机关协助查询 C.有权机关查询时除需要提供的合fa手续外,只提供了被查询人的身份证号,无姓名和账号,支行仍为其查询
答案
主观题
简述什么是协助查询、协助扣划以及协助冻结?
答案
热门试题
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
合规部门的基本职责包括()
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
有权部门需要银行协助办理储蓄存款查询、冻结手续时应出具有权部门签发的协助查询冻结存款通知书及本人的工作证和执行公务证,并详细记载《协助有权机关查询、冻结、扣划措施登记簿》。
有权部门需要银行协助办理储蓄存款查询、冻结手续时应出具有权部门签发的协助查询冻结存款通知书及本人的工作证和执行公务证,并详细记载《协助有权机关查询、冻结、扣划措施登记簿》()
合规管理部门的基本职责包括( )。Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
合规管理部门的职责包括()。<br/>Ⅰ.制订并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
法律/合规部门主要承担的职责包括()
法律/合规部门主要承担的职责包括()
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查询、冻结、扣划业务需上报总行法律合规部的报送范围包括()
协助查询、冻结和扣划存款工作应当遵循“依法合规、不损害存款人合法权益”的原则()
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
合规管理部门的基本职责包括()。<br/>Ⅰ.制定并执行风险为本的合规管理计划<br/>Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性<br/>Ⅲ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训<br/>Ⅳ.决定公司的合规管理部门的设置和职能
合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,其履行的职责不包括( )。
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