单选题

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。

A. 与投资者协商解决争议
B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D. 提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务

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单选题
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务
答案
单选题
期货公司变更分支机构营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A.交易记录 B.资产 C.客户资料 D.保证金和交易记录
答案
单选题
期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录
答案
多选题
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括()
A.完善客户纠纷处理机制 B.为投资者提供合理投诉渠道 C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育 D.告知客户投诉途径、方法和程序
答案
多选题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括( )。
A.完善客户纠纷处理机制 B.为投资者提供合理投诉渠道 C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育 D.告知客户投诉途径、方法和程序
答案
判断题
期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理公司债权债务,结清期货业务并终止经营活动。
答案
多选题
证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,其中保存期限不得少于20年的有( )。
A.自查报告 B.告知警示资料 C.录音录像资料 D.匹配方案
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。  
答案
单选题
期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录
答案
判断题
期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。 ( )
答案
热门试题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷 根据《期货公司管理办法》, 期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构(),结清分支机构业务并终止经营活动。 期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷 期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 期货公司撤销、解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。( ) 期货公司撤销、解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务() 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。 证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。   期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理公司债权债务,结清期货业务并终止经营活动。 在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。 期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。 根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的客户资产,结清( )并终止经营活动。 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。 期货公司变更住所,应当妥善处理(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。() 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。  
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