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证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。
单选题
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。
A. 与投资者协商解决争议
B. 采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C. 履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D. 提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务
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单选题
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务
答案
单选题
期货公司变更分支机构营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A.交易记录 B.资产 C.客户资料 D.保证金和交易记录
答案
单选题
期货公司变更营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录
答案
多选题
按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括()
A.完善客户纠纷处理机制 B.为投资者提供合理投诉渠道 C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育 D.告知客户投诉途径、方法和程序
答案
多选题
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应妥善处理纠纷,主要措施包括( )。
A.完善客户纠纷处理机制 B.为投资者提供合理投诉渠道 C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育 D.告知客户投诉途径、方法和程序
答案
判断题
期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理公司债权债务,结清期货业务并终止经营活动。
答案
多选题
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A.自查报告 B.告知警示资料 C.录音录像资料 D.匹配方案
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
答案
单选题
期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的()。
A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录
答案
判断题
期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。 ( )
答案
热门试题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
根据《期货公司管理办法》, 期货公司终止分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构(),结清分支机构业务并终止经营活动。
期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
期货公司撤销、解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。( )
期货公司撤销、解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务()
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。
证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理公司债权债务,结清期货业务并终止经营活动。
在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。
期货公司会员单位应当完善(),为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理纠纷,督促客户依法维护自身权益。
根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的客户资产,结清( )并终止经营活动。
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
期货公司变更住所,应当妥善处理(),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。()
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。
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