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证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,其中保存期限不得少于20年的有( )。
多选题
证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,其中保存期限不得少于20年的有( )。
A. 自查报告
B. 告知警示资料
C. 录音录像资料
D. 匹配方案
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多选题
证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,其中保存期限不得少于20年的有( )。
A.自查报告 B.告知警示资料 C.录音录像资料 D.匹配方案
答案
单选题
经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A.10 B.20 C.15 D.25
答案
单选题
经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A.3 B.5 C.10 D.20
答案
单选题
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于()年
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,存在( )情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务
答案
单选题
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于()年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
( )依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
答案
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证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
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