单选题

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()

A. 自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
B. 自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
C. 自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
D. 自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销

查看答案
该试题由用户275****49提供 查看答案人数:5626 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户275****49提供 查看答案人数:5627 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
A.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销 B.自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销 C.自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销 D.自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
答案
单选题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告,撤销任职资格或者证券从业资格 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
答案
单选题
下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的,没收全部财产 C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D.没有违法所得的,只需责令其停止承销
答案
单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?()
A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?
A.A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B.B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C.C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.24 36个月
答案
单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A.一倍以上两倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.一倍以上五倍以下 D.一倍以上十倍以下
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月 B.1236个月 C.24个月内 D.2436个月
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚,错误的是(  )。
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
热门试题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是() 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取(  )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?() 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的? 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括( )。 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。 《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。? 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司() 未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是() 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。 上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。() 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是( )。 根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是() 根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,不得有在最近( )个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位