单选题

证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

A. 24至36
B. 12至36
C. 12至24
D. 6至12

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单选题
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36 B.12至36 C.12至24 D.6至12
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
A.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销 B.自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销 C.自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销 D.自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
答案
单选题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告,撤销任职资格或者证券从业资格 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.24 36个月
答案
单选题
公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括( )。①《公司债券发行与交易管理办法》②《非公开发行公司债券备案管理办法》③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》④《公司债券承销业务规范》⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》
A.①②③④⑤ B.①②③ C.②③④⑤ D.③④⑤
答案
单选题
根据证券法律制度规定,非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是( )。
A.证券交易所 B.全国中小企业股份转让系统 C.银行柜台 D.证券公司柜台
答案
单选题
下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
答案
单选题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有(  )
A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付 B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 C.地方融资平台公司 D.非中国证券业协会会员的担保公司 E.成立时间未满两年的小贷公司
答案
单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
A.一倍以上两倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.一倍以上五倍以下 D.一倍以上十倍以下
答案
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公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有( ) 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取(  )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的? 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?() 下列关于非公开发行债券的说法,正确的有( )。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行②非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式③非公开发行公司债券,每次发行对象不得超过200人④非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备 上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 关于公司债券,下面说法正确的是(  )。①公司债券公开发行分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行②非公开发行公司债券,每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途 下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是()。<br/>①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~<br/>②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备<br/>③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让<br/>④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 关于公司债,下面说法正确的是()。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行②非公开发行公司债,每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途 甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。 甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是() 甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。 下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是(  )。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序 下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是( )。 前一次公开发行的公司债券尚未募足,不得再次公开发行公司债券() 甲某股份有限公司非公开发行公司债券,甲证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,符合证券法律制度规定的是() 甲股份有限公司非公开发行公司债券,乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
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