多选题

经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。

A. 执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
B. 投资者分类的依据方法和流程
C. 了解产品或服务的标准方法和流程
D. 适当性匹配的标准方法和流程

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多选题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,下列属于内部制度内容的是()。
A.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施 B.投资者分类的依据方法和流程 C.了解产品或服务的标准方法和流程 D.适当性匹配的标准方法和流程
答案
多选题
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有(  )。
A.了解投资者的标准、方法和流程 B.了解产品或服务的标准、方法和流程 C.适当性匹配的标准、方法和流程 D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
答案
判断题
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
判断题
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
答案
多选题
经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。  
A.专业投资者 B.普通投资者 C.一般投资者 D.特殊投资者
答案
多选题
经营机构应当建立健全回访制度,下列普通投资者,经营机构应当进行适当性回访的是()。
A.风险控制与承受能力较低的 B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的 C.购买或接受高风险产品或服务的 D.产品认知能力较弱的
答案
单选题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
单选题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
答案
热门试题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,下列经营机构制定投资者风险承受能力调查问卷说法正确的是()。 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。 经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中() 期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。   根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。   制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当()。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。   《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。下列属于数据库中应当包含的信息有( )。 ( )应当建立合格投资者适当性制度。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括(  )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。   根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》,经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,下列风险等级最高的是()
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