多选题

案件调查结束后,银行金融机构专案组应当在明确,报送银保监局()

A. 案件性质
B. 确定涉案金额
C. 初步判定风险的基础上形成案件调查报告
D. 涉案人员
E. 涉案机构

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多选题
案件调查结束后,银行金融机构专案组应当在明确,报送银保监局()
A.案件性质 B.确定涉案金额 C.初步判定风险的基础上形成案件调查报告 D.涉案人员 E.涉案机构
答案
多选题
案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在的基础上形成案件调查报告,报送银监局()
A.明确案件性质 B.确定涉案金额 C.初步判定风险 D.确定案件损失
答案
单选题
案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在明确案件性质、确定涉案金额、初步判定风险的基础上形成案件调查报告,报送银监局()
A.正确 B.错误
答案
多选题
银行业金融机构专案组在案件调查过程中应当履行以下职责()
A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产 B.调查涉及人员,及时向公安、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合公安、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质 C.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告 D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见 E.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
答案
多选题
银行业金融机构发生案件后,应依据案件性质和金额组成专案组,对案件开展调查,调查内容包括()
A.启动应急预案,查清账目,采取风险化解措施,保全资产 B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监部门报告 C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件责任 D.查找总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任处理意见
答案
多选题
银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素()
A.案件发生经过 B.案件性质明确 C.涉案金额确定 D.初步判定风险
答案
判断题
银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
答案
多选题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目 B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告 C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任 D.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
答案
多选题
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()
A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产 B.调查并拘押涉及人员,及时向公 安、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合公 安、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质 C.查清基本案情,确定案件性质,及时向银保监局书面报告 D.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
答案
单选题
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的__和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作()
A.影响 B.性质 C.岗位 D.层级
答案
热门试题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的__和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作() 《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》规定,专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责() 下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素() 下列哪个因素不属于银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备的因素:() 根据突发事件(案件)实际情况,成立不同层次的调查专案组,调查前,专案组要制订调查方案,明确() 案件审结后,银行业金融机构应当向银监部门报送() 专案组在案件调查过程中应当履行的职责包括() 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。 农村合作金融机构发生涉案金额__万元以上的案件,省级联社(农村银行)应成立专案组直接查处,当地银监局负债督办() 农村合作金融机构如发生涉案金额为100万元的案件,应由哪级部门成立专案组直接查处() 农村合作金融机构如发生涉案金额为30万元的案件,应由哪级部门成立专案组直接查处() 银保监局、银保监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后,应当__对报送的风险事件进行核查和确认() 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。 在反洗钱现场调查结束时,调查组应当及时撤离金融机构现场。() 风险事件发生后,银保监局、银保监会直接监管的银行业金融机构总部应当及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后__小时以内() 刑事案件查办实行专案负责制,组成调查专案组,副组长由谁担任() 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度,发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案,做到()。 银监局根据案件的,组成相应专案督导检查组,负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作() 银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送() 银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送()
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