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期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
多选题
期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
A. 严格落实关联交易审批
B. 准确识别关联方
C. 风险管理制度
D. 信息披露制度
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多选题
期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
A.严格落实关联交易审批 B.准确识别关联方 C.风险管理制度 D.信息披露制度
答案
多选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
A.期货公司董事履职情况 B.期货公司合规经营风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见和期货公司整改效果
答案
单选题
期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
A.3个工作日 B.4个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日
答案
多选题
期货公司使用的()应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时向住所地中国证监会派出机构备案。
A.客户承诺书 B.风险揭示书 C.资产管理合同文本 D.集合资产管理计划
答案
单选题
期货公司()的,应当于当日向全体董事提交书面报告,并抄送期货公司住所地中国证监会派出机构, 同时还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
A.风险监管指标与上月相比变动超过20% B.风险监管指标不符合规定标准 C.风险监管指标达到预警标准 D.风险监管指标风险预警期结束
答案
单选题
期货公司首席风险官应当提前()日向期货公司董事会提出辞职申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
A.在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B.在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C.在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告 D.在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
答案
单选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
A.当日 B.两天内 C.三天内 D.一周内
答案
单选题
持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况
A.3个工作日 B.4个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日
答案
单选题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告
A.全体董事 B.全体股东 C.全体董事和全体股东 D.总经理
答案
热门试题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构()
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
下列期货公司股权变更的情形应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的是()
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息
期货公司终止分支机构的,期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括()
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
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