多选题

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的(  )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A. 批改
B. 审阅
C. 咨询
D. 管理

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多选题
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的(  )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.批改 B.审阅 C.咨询 D.管理
答案
单选题
期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。
A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息
答案
单选题
期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括()。
A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告 B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告
答案
多选题
期货公司应当采取有效措施,防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员 B.公司审计人员 C.研究分析人员 D.投资公司分析人员
答案
判断题
期货信息资讯机构主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务。()
答案
多选题
对于研究分析报告,期货公司应()。
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
答案
判断题
期货公司的研究分析报告必须载明或者注明的事项有:期货公司名称及其业务资格、制作日期、相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
答案
多选题
期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,应载明()等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
A.期货公司名称及其业务资格 B.研究分析人员姓名 C.从业证号 D.研究分析报告制作日期
答案
多选题
期货公司提供研究分析服务时应当( )。
A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 B.采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论 C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益 D.建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期做出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
答案
单选题
期货公司负责收集、分析、研究期货市场的信息,进行市场分析和预测的部门是()。
A.技术部 B.研发部 C.稽核部 D.交割部
答案
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公司建立基建新技术研究及应用机制() 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的(  )机制。 下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。①应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象 期货信息资讯机构提供( )。 期货经纪机构研究发展部的主要职能是,负责收集、分析、研究期货市场、现货市场的信息,进行市场分析、预测,研究期货市场及本公司的发展规划。( ) 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的( )。 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的()。 期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。 按照( ),期货投资分析报告分为评论性报告和深度研究报告。 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料及公开或未公开发布的相关信息等为主要依据。 公司应建立风险信息传递和报告机制,形成上下互动、横向沟通的工作流程。 期货信息资讯机构提供( )服务。 研究分析人员应当对研究分析报告的()负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。 研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。 关于证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求,下列说法正确的有() Ⅰ.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度 Ⅱ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 Ⅲ.应当建立证券研究报告发布审阅机制 Ⅳ.应当勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务   期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保()持续符合标准 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 ()
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