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证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
单选题
证券账户开立的总体要求包括( )。
①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④
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单选题
证券账户开立的总体要求包括()。<br/>①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整<br/>②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受<br/>③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户<br/>④证券公司应
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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单选题
证券账户开立的总体要求包括()。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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多选题
证券账户开立的总体要求包括()。
A.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受 C.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 D.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
答案
多选题
客户办理同业合作账户开立业务,持在证券公司签订的()在柜面办理
A.三方存管协议 B.个人客户资金转账服务协议书 C.齐鲁卡 D.有效身份证件
答案
单选题
证券公司为客户办理账户业务时,应严格坚持账户(),严格审核客户身份信息
A.合法制度 B.真实制度 C.同一制度 D.实名制度
答案
多选题
客户办理,应到证券公司办理()
A.变更存管银行 B.撤销证券资金账户 C.同业账户开户 D.银行卡挂失
答案
单选题
客户办理预约开户后超过()未去证券公司确认的,预约开户签约自动失效。
A.30天 B.60天 C.90天 D.120天
答案
单选题
证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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单选题
证券账户开立的总体要求包括( )。①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
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多选题
客户账户开立前,证券公司应当()
A.指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字 B.按规定履行投资者教育职责,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 C.了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存 D.对客户进行客户回访
答案
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小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当()
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。
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融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()
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