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证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
单选题
证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离
B. 未向客户充分揭示期货交易风险
C. 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D. 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责
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单选题
证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B.未向客户充分揭示期货交易风险 C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责
答案
多选题
证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.代理客户进行期货交易结算或者交割 B.收付存取或者划转期货保证金 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.代客户下达交易指令
答案
单选题
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B.在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货 C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
答案
单选题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货 C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
答案
判断题
在公司制期货交易所内进行期货交易,不需要获得会员资格。
答案
多选题
证券公司参与股指期货交易,应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险()
A.可控 B.可测 C.可承受 D.可消除
答案
单选题
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会
答案
多选题
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A.甲期货公司是证券公司的全资子公司 B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制 C.证券公司是丙期货公司的控股公司 D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切
答案
多选题
证券公司在下列事项,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().
A.设立或撤消分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换法定代表人
答案
热门试题
申请设立期货交易所,不需要向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。
下列期货交易相关结构,不需要保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全的是()
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
已于本*行签订协议的证券公司需向同业证券公司划转5000万,不需要进行电话核实。
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
期货交易所不需要编制并及时公布下列()报表。
期货交易所对于下列( )情形不需要承担责任。
期货交易所不需要编制并及时公布()。
甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为()。
证券公司从事期货交易的中间介绍业务,可以()
期货公司为客户申请各期货交易所交易编码,统一通过监控中心办理,不需要经过期货交易所。( )
期货公司为客户申请各期货交易所交易编码,统一通过监控中心办理,不需要经过期货交易所()
证券公司要成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()。
证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()。
证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是()
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有()
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的()和独立。
证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是( )。
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