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证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
多选题
证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 代理客户进行期货交易结算或者交割
B. 收付存取或者划转期货保证金
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令
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多选题
证券公司有下列( )行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.代理客户进行期货交易结算或者交割 B.收付存取或者划转期货保证金 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.代客户下达交易指令
答案
单选题
证券公司有下列( )行为符合规定,不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B.未向客户充分揭示期货交易风险 C.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责
答案
多选题
期货公司若有下列()行为之一的,中国证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.任用无从业资格的人员从事期货业务 B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假 C.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,不予以配合 D.期货从业人员受到机构处分,机构未按规定履行报告义务
答案
单选题
期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
答案
单选题
按照《期货交易管理条例》第七十条的规定,不属于操纵期货交易价格的是( )。
A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
答案
单选题
《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是( )。
A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 B.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
答案
单选题
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会
答案
单选题
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
判断题
期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。( )
A.对 B.错
答案
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )
答案
热门试题
有下列()行为之一的,中国证券监督管理委员会根据《期货交易管理条例》进行处罚
按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所不得( )。
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。( )
期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,()风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
《期货交易管理条例》第七十四条,境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚()。
期货交易所有下列()行为之一的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚
按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受( )的委托为其进行期货交易。
《期货交易管理条例》规定,下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是( )。
根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易内幕信息的有()。
根据《期货交易管理条例》,期货公司可以申请经营的业务有()
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的.根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。
《期货交易管理条例》中设立期货公司,应由()批准
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得( )。
根据《期货交易管理条例》,下列可以成为期货交易所会员的有( )。
根据《期货交易管理条例》,下列可以成为期货交易所会员的有()。
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》。( )
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