单选题

关于法人金融机构分类评级工作,以下说法错误的是()

A. 被评为A类、B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况
B. 被评为C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况
C. 法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况
D. 中国人民银行及其分支机构可以根据反洗钱监管需要,按年度向有关部门通报评级结果

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单选题
关于法人金融机构分类评级工作,以下说法错误的是()
A.被评为A类、B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况 B.被评为C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况 C.法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况 D.中国人民银行及其分支机构可以根据反洗钱监管需要,按年度向有关部门通报评级结果
答案
多选题
以下是《中国人民银行关于印发的通知》银发〔2017〕1号中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标()
A.制度完善程度 B.机制合理性 C.技术保障能力 D.客户身份识别
答案
多选题
以下()是《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标
A.制度完善程度 B.机制合理性 C.技术保障能力 D.客户身份识别
答案
多选题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()
A.设计指标 B.评价指标 C.执行指标 D.检验指标
答案
多选题
法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的负责()
A.合法性 B.完整性 C.准确性 D.真实性
答案
多选题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》,法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构()
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。 B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。 C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。 D.法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的
答案
多选题
关于非金融机构法人客户评级更新及评级有效期,正确的是()
A.客户评级有效期自评级结果认定之日起计算 B.评级更新后,客户评级有效期自新评级结果认定之日起计算,客户原信用等级自动失效 C.如果认定的客户评级为违约级别,则评级结果在违约重生认定前持续有效 D.评级发起人应在每年6月30日前完成使用上年年报的评级更新
答案
单选题
反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的进行评价()
A.合规性和均衡性 B.合规性和有效性 C.有效性和针对性 D.有效性和合理性
答案
单选题
以下关于非银行金融机构的说法中错误的是()
A.非银行金融机构业务能有效满足一个不断发展的经济环境中居民和企业多样化的金融需求 B.非银行金融机构业务增加了金融体系的风险 C.非银行金融机构促进实体经济的发展 D.非银行金融机构业务能全面实现金融体系的基本职能,提高金融效率
答案
多选题
以下()是《中国人民银行关于印发的通知》(银发〔2017〕1号)中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标。
A.制度完善程度 B.机制合理性 C.技术保障能力 D.客户身份识别
答案
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及以下评级为金融机构无效客户级别,无效客户评级的金融机构不可进行授信申报() 以下关于银行业金融机构应急管理,说法错误的是()。   依据中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知(银发[2017]1号)文件规定,中国人民银行对法人金融机构实施分类管理,共分为类级() 下列关于金融机构的说法,错误的是() 《中国人民银行关于印发的通知》银发〔2017〕1号规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作,有效落实反洗钱考核与责任追究() 《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)规定各法人金融机构应有效开展内部审计和内部检查工作,有效落实反洗钱考核与责任追究() 以下关于农村合作金融机构资金业务营运杠杆倍数,说法错误的是() 关于金融机构保密义务以下说法正确的是() 法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构() 下列关于非银行金融机构的说法,错误的是( ) 下列关于非银行金融机构的说法,错误的是( )。 依据《中国人民银行关于印发的通知》(银发[2017]1号)文件规定,中国人民银行对法人金融机构实施分类管理,其中下列对C类分数区间描述正确的是() 以下关于银行业金融机构履行信息披露的要求,说法错误的是()。 关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构,以下说法错误的是( )。 以下关于金融机构日常反假货币宣传工作说法正确的是() 地方性法人金融机构指除全国性法人金融机构以外的其他金融机构() 财务会计部◆以下关于央行金融机构评级,表述正确的有() 以下关于央行金融机构评级,表述正确的有。---财务会计部() 以下对金融机构的反洗钱说法错误的是() 关于非银行业金融机构的说法,错误的是()
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