多选题

法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构()

A. 发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。
B. 违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。
C. 不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。
D. 提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的。
E. 存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的

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多选题
法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构()
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。 B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。 C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。 D.提供信息资料存在重大事项隐瞒、重大信息遗漏、虚假陈述或误导性陈述,情节严重的。 E.存在其他重大问题,严重影响反洗钱监管和调查工作的
答案
多选题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》,法人金融机构在评级期间存在下列任一情形,直接评定为E类机构()
A.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患,造成恶劣社会影响的。 B.违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的。 C.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作,拒绝提供信息资料的。 D.法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的
答案
单选题
法人金融机构在评级期间存在违反保密规定,出现失密、泄密情况,导致严重后果的接评定为E类机构。()
A.是 B.否
答案
单选题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的,直接评定为机构()
A.C类 B.D类 C.E类 D.F类
答案
多选题
农村合作金融机构法人机构有下列情形()之一的,应当申请解散:
A.严重资不抵债,面临破产 B.章程规定的营业期限届满或者章程规定其他的解散事由出现时; C.社员或股东(代表)大会决议解散的; D.因分立、合并需要解散的; E.流动性风险严重,不能保支付。
答案
单选题
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为C类以下机构。()
A.是 B.否
答案
多选题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,评级指标包括()
A.设计指标 B.评价指标 C.执行指标 D.检验指标
答案
多选题
关于非金融机构法人客户评级更新及评级有效期,正确的是()
A.客户评级有效期自评级结果认定之日起计算 B.评级更新后,客户评级有效期自新评级结果认定之日起计算,客户原信用等级自动失效 C.如果认定的客户评级为违约级别,则评级结果在违约重生认定前持续有效 D.评级发起人应在每年6月30日前完成使用上年年报的评级更新
答案
单选题
关于法人金融机构分类评级工作,以下说法错误的是()
A.被评为A类、B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况 B.被评为C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况 C.法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况 D.中国人民银行及其分支机构可以根据反洗钱监管需要,按年度向有关部门通报评级结果
答案
单选题
华夏银行非金融机构法人信用等级评定标准共分六类行业,每类信用评级标准包括()类指标
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
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《金融信用信息基础数据库机构信息维护操作规程(试行)》所指的金融机构包括全国性法人金融机构、地方性法人金融机构及其他与征信中心直接对接的金融机构() 地方性法人金融机构指除全国性法人金融机构以外的其他金融机构() 法人金融机构应当对报送的分类评级工作信息资料及证明材料的负责() 及以下评级为金融机构无效客户级别,无效客户评级的金融机构不可进行授信申报() 对于具有下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级() 以下是《中国人民银行关于印发的通知》银发〔2017〕1号中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标() 以下()是《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)>的通知》(银发〔2017〕1号)中规定的法人金融机构反洗钱分类评级标准的设计指标 境内银行类金融机构的评级对象包括法人注册地在我国境内的() 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构,其中农村中小法人金融机构包括() 当客户发生以下哪些情形,金融机构应考虑重新评定客户风险等级() 金融机构有下列情形之一的,应当经监管机构批准() 金融机构按()不同,可以分为直接金融机构和间接金融机构。 金融机构有下列情形之一的,应当经银监会批准() 《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定,投资人为外国金融机构的,中资金融机构应当提交经银监会认可的国际评级机构对该外国金融机构最近二年的评级报告和注册地金融监管当局的批准文件。 下列属于直接金融机构的是()。 下列属于直接金融机构的是( )。 依据《中国人民银行关于印发的通知》(银发[2017]1号)文件规定,中国人民银行对法人金融机构实施分类管理,其中下列对D类分数区间和E类分数区间描述正确的是() 有下列情形之一的,金融机构应当立即解除临时冻结?() 机构监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果,对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循的原则有() 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中()情形的,应当回避
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