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两融收益权业务的主要风险点包括证券公司的风险以及两融资产质量()
单选题
两融收益权业务的主要风险点包括证券公司的风险以及两融资产质量()
A. 声誉
B. 市场
C. 业务
D. 信用
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单选题
两融收益权业务的主要风险点包括证券公司的风险以及两融资产质量()
A.声誉 B.市场 C.业务 D.信用
答案
单选题
证券公司自营业务的主要风险是( ).
A.市场风险 B.交易风险 C.法律风险 D.经营风险
答案
单选题
证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
A.经营风险 B.管理风险 C.市场风险 D.合规风险
答案
单选题
()是证券公司资产管理业务运作的主要风险
A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.管理风险
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()
A.信息技术风险 B.业务规模及集中度风险 C.市场风险 D.客户信用风险
答案
多选题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
答案
单选题
我行与证券公司合作收益凭证业务与收益权转让业务的主要区别是?()
A.证券公司承诺本息安全 B.占用证券公司授信 C.采用直接投资方式 D.无区别
答案
单选题
( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。
A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.管理风险
答案
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A.首席风险官 B.董事会 C.经理层 D.风险管理部门
答案
热门试题
()是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险
《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,( )是经纪业务方面的主要制度。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。
对申请介绍业务资格的证券公司,其风险控制指标要求包括()。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。
证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括()
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。
证券公司主要业务包括()
证券公司主要业务包括()。
证券公司主要业务包括()。
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