多选题

针对不配合完成客户身份识别信息数据治理工作的客户应采取下列措施()

A. 暂停非柜面交易
B. 限制交易金额和笔数
C. 面停止支付账户交易

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多选题
针对不配合完成客户身份识别信息数据治理工作的客户应采取下列措施()
A.暂停非柜面交易 B.限制交易金额和笔数 C.面停止支付账户交易
答案
多选题
办理对公保证金业务应遵循展业三原则,做好客户身份识别工作,完成客户受益所有人识别工作,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息()
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.尽职调查 D.了解你的业务
答案
多选题
智能柜台面核实过程中,对于身份存疑的客户,审核人员应通过审核()等查验方式,辅助审核客户身份。对于客户不配合身份识别、办理业务与客户身份不相符等情形,审核人员有权拒绝办理业务。
A.客户辅助身份证明材料 B.拨打预留电话 C.通过陪同人员 D.单位介绍信
答案
多选题
办理对公保证金业务应遵循()、()和()展业三原则,做好客户身份识别工作,完成客户受益所有人识别工作,留存真实、完整、有效的客户身份基本信息
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.尽职调查 D.了解你的职责
答案
单选题
客户无合理理由拒绝配合我行依法开展客户身份识别和尽职调查工作的,应评为()
A.高 B.较高 C.一般 D.低
答案
多选题
在日常工作过程中,网点客户服务经理应严格按照反洗钱监管要求和账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,识别客户真实身份,确保客户身份信息的,按要求完成客户洗钱风险等级分类工作()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.及时性 E.合规性
答案
多选题
客户身份识别中客户身份信息材料种类有()
A.个人客户要登记客户行业、职业、国籍、联系方式、身份证明文件的号码和有效期 B.单位客户要登记客户名称、住所、营业范围、组织机构代码、税务登记号码 C.个人客户要留存客户身份证明文件复印件或影印件,二代身份证要双面留存 D.单位客户要留存单位身份证明复印件或影印件以及其法人代表、实际控制人、控股股东或负责人身份证明文件复印件或影印件,二代身份证要双面留存
答案
主观题
客户身份识别应遵循()、()、()、()、()的原则,严格客户身份识别。
答案
多选题
经办人员在客户身份识别过程中,登记客户的基本信息须填写。完成客户身份识别且符合规定的,在业务系统中完整、准确登记客户身份基本信息()
A.《客户资料信息表》 B.《中国农业银行对公客户尽职调查表》 C.《中国农业银行对公客户身份识别信息采集表》 D.《受益所有人身份识别基本信息表》
答案
多选题
严格按照反洗钱监管要求和账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,识别客户真实身份,确保客户身份信息的()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.合规性
答案
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下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别 以下哪项不属于我行客户身份识别应保障客户身份信息的性质() 接入电子商户时,分行应按照《中国光大银行客户身份识别管理办法》严格做好客户身份识别工作,确保客户身份信息的、和,妥善保管客户身份识别信息与交易记录等资料() 对与本行新建立业务关系的客户及其业务关系存续的客户,会计部门、客户部门应采用临柜身份识别和方式,识别确认客户真实身份,做好客户身份信息采集、录入、更新和完善工作() 客户身份识别,系统提示插入身份证并拍照,由完成客户身份联网核查() 义务机构应当按照本通知要求,对新建立业务关系客户有效开展客户身份识别,同时,有序对存量客户组织排查,于前完成存量客户的身份识别工作() 客户身份识别中的保密要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 客户身份识别中的保密要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息() 客户身份识别工作、大额交易和可疑交易识别与报告工作、客户身份资料与交易记录保存、客户尽职调查、反洗钱信息的保密工作等反洗钱基础工作() 在客户身份识别工作中应遵循严格遵守法律法规规定的保密要求,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户身份识别信息和反洗钱工作信息() 我行客户身份识别工作应遵循以下工作原则() 客户身份识别是指了解客户本人的真实身份,包括了解等信息() 客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面? 简述客户身份识别的概念,及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。 个人客户身份识别业务包括客户身份识别和客户身份资料保存。 客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 客户身份识别中的保密性要求是指:金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息() 在对公客户身份识别工作中应遵循加强对客户及其日常交易的关注,持续对客户信息及交易进行关注,客户CCS等级() 进行客户身份识别,必要时可以向(  )核实客户的有关身份信息。 从业机构应当按照(),收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份
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