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客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
多选题
客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
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多选题
客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
A.姓名或者名称 B.身份证件或者身份证明文件种类 C.身份证件号码 D.注册资本 E.法定代表人
答案
主观题
当客户要求变更姓名或名称等身份信息时,金融机构是否还需要重新识别客户?
答案
多选题
客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表()
A.单位名称、单位证件类型及号码 B.法定代表人姓名、证件号码 C.注册资本、经营范围 D.注册地址、经营地址 E.股权结构
答案
单选题
客户要求变更身份证件时,金融机构应当重新识别客户。()
A.是 B.否
答案
单选题
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。
A.对 B.错
答案
判断题
在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份()
答案
多选题
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、()时,应当重新识别客户
A.身份证件号码 B.注册资本 C.经营范围 D.法定代表人 E.负责人
答案
单选题
进行客户身份识别,必要时可以向( )核实客户的有关身份信息。
A.中国人民银行 B.中国银监会 C.公安、工商行政管理部门 D.国务院
答案
单选题
客户要求变更、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码的。营业机构应当重新识别客户()
A.国籍 B.性别 C.姓名 D.证件有效期
答案
热门试题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户要求变更姓名或者名称、身份证件、身份证件号码、,金融机构应当重新识别客户()
金融机构进行客户身份识别时可向和核实客户的有关身份信息()
以下__类客户无需进行身份信息重新识别()
客户要求变更姓名或者名称法定代表人或者负责人的,需要重新开展客户身份识别()
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
对以下情形进行客户身份重新识别:客户要求变更或身份证明文件的种类、号码和有效期限的()
办理漫游汇款业务应遵循反洗钱有关规定,对规定的业务场景开展客户身份识别、留存客户身份资料和登记客户身份基本信息。自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。
办理漫游汇款业务应遵循反洗钱有关规定,对规定的业务场景开展客户身份识别、留存客户身份资料和登记客户身份基本信息。自然人客户的身份基本信息包括客户的()
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可到()等部门核实客户的有关身份信息。
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向等部门核实客户的有关身份信息()
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息()
出现以下哪种情况时,各级公司业务管理、销售等部门应重新收集、核实,并及时在系统中登记客户变更后的相关信息、留存变更后的身份信息资料与相关客户身份识别工作记录()
受理客户变更Ⅱ、Ⅲ类户的姓名、居民身份证号码、手机号码、绑定账户的,无需重新识别客户身份信息()
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、()等部门核实客户的有关身份信息。
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公an、等部门核实客户的有关身份信息()
客户身份识别中客户身份信息材料种类有()
客户身份识别中的保密要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
客户身份识别中的保密要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人隐私,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息()
金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商等部门核实客户的有关身份信息()
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