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下列各项中,( )属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
单选题
下列各项中,( )属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间
答案
单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券
答案
多选题
上市公司及其(),或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,构成操纵证券、期货市场罪。
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.实际控制人
答案
单选题
下列各项中,不属于操纵证券市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或证券交易量 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量 C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列各项中,( )属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅳ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
下列选项中,属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.将自营账户借给他人使用 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
答案
单选题
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是( )。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
答案
单选题
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
答案
热门试题
下列选项中,属于操纵证券市场行为的是()。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
下列选项中,属于操纵证券市场行为的是( )。 ①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量、 ②以其他手段操纵证券市场 ③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量 ④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交
操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。
A公司为上市证券公司,该公司的下列行为中,不属于操纵证券市场的手段有( )。[2016年9月真题]Ⅰ.单独或者通过合谋,利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是( )。
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的有( )。
单独或者通过合谋,利用( )联合或者继续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。 Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势 Ⅳ.地理优势
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
下列做法中,属于操纵证券市场的行为的有( )。①出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格③向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ),从而造成证券价格异常波动。
(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。
下列选项中,关于操纵证券市场行为说法正确的是()。 ①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 ②以其他手段操纵证券市场 ③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量 ④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
下列选项中,属于操纵证券市场行为的是( )。①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
下列选项中,属于操纵证券市场行为的有( )。①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
证券公司的自营业务合规风险包括( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控
下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
下列各项业务中,属于证券公司的业务范围内的有( )。
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