单选题

证券公司的自营业务合规风险包括( )。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.投资决策失误
Ⅳ.规模失控

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ. 、Ⅳ
C. Ⅰ. 、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ

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单选题
证券公司的自营业务合规风险包括( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ. 、Ⅳ C.Ⅰ. 、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括:内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。
A.知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行交易 B.非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券 C.知情人利用内幕信息买卖证券 D.知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
答案
单选题
证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.与他人串通,以事先约定的时间 C.违反规定委托他人代为买卖证券 D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
答案
单选题
证券公司从事自营业务时,(  )属于内幕交易行为。
A.利用上市公司账户从事证券交易行为 B.以获取营利为目的的交易行为 C.利用资金 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
答案
单选题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括(  )。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(  )
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
热门试题
证券公司从事证券自营业务可以()。 以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]() 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括( )。 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括(  )。 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 证券公司在从事自营业务中可以( )。 证券公司从事自营业务要经( )批准。 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?() 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。() 关于证券自营业务,以下说法正确的有()。Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 证券公司在从事自营业务中可以(  )。 证券公司自营业务的主要风险是( ). 证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报(  )备案。 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
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