单选题

下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。

A. 单独或者通过合谋,集中资金优势
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D. 与他人串通,以事先约定的时间

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单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间
答案
单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列各项中,不属于操纵证券市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或证券交易量 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量 C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元 B.最近12个月风险控制指标持续符合要求 C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求 D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应
答案
单选题
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列各项中,不属于操纵市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
答案
单选题
下列各项中,不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息 C.与他人串通,以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列各项中,不属于操纵市场行为的是()
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 C.与他人串通,以事先约定的时间、价格相方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
多选题
下列各项不属于设立证券公司应当具备的条件的有( )。
A.有合格的经营场所和业务设施 B.必须已经在国内或者国外证券市场上市 C.有符合《证券法》规定的注册资本 D.董事监事、高级管理人员具有证券从业资格
答案
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