单选题

根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B. 由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C. 向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D. 风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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单选题
根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
答案
多选题
根据基金销售性与投资者适当性原则基金募集机构的以下哪种行为是不被允许的()
A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
答案
多选题
根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,以下哪项不属于适当性自查方式()
A.现场检查 B.非现场检查 C.暗访 D.飞行检查
答案
单选题
根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金产品Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。
A.基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查 B.自查可以采取现场非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查 C.自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况 D.自查内容包括发现业务风险及时整改情况
答案
单选题
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是( )。
A.Cl型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品 B.C2型普通投资者可以购买R3级及以上风险等级的基金产品 C.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品 D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品
答案
单选题
以下哪些属于私募基金的募集流程()。Ⅰ. 投资者适当性匹配Ⅱ. 基金推介Ⅲ. 投资风险揭示Ⅳ. 合格投资者确认
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构每半年开展()投资者适当性管理自查
A.三次 B.二次 C.一次 D.五次
答案
多选题
在股权投资基金募集过程中,募集机构应承担的相关责任包括()。 Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性审查 Ⅲ.基金推介 Ⅳ.合格投资者确认
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品至少分为( )五个等级。
A.R1、R2、R3、R4和R5 B.1、B2、B3、B4和B5 C.1、C2、C3、C4和C5 D.A1、B2、C3、D4和C5
答案
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根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品至少分为( )五个等级。 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是(  )。 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()。 关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为()个类型 基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。 基金销售机构每()开展一次投资者适当性管理自查。 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将基金产品风险等级至少分为( )个等级。 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将基金产品风险等级至少分为()个等级 根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分为( )五个等级。 募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ. 特定对象确定Ⅱ. 投资者适当性审查Ⅲ. 私募基金推介Ⅳ. 合格投资者确认 基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。 基金销售机构应每()开展一次投资者适当性管理自查 私募基金募集程序包括()。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认 (2021年真题)关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是( )。 基金销售机构开展一次投资者适当性管理自查的时间是()。 私募基金的募集流程包括()。Ⅰ. 公开宣传机构的品牌Ⅱ. 特定对象确定Ⅲ. 投资者适当性匹配Ⅳ. 基金推介 私募基金募集履行程序包括( )。 Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性匹配 Ⅲ.基金风险揭示 Ⅳ.合格投资者确认 私募基金募集应当履行的程序有()。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认 股权投资基金募集时,一般按照以下程序进行(  )。Ⅰ.特定对象确认Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.基金风险揭示Ⅳ.合格投资者确认
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