单选题

关于证券资产管理业务,下列表述正确的是( )。

A. 证券公司是以资产管理人的身份出现的
B. 进行资产管理业务的依据仅仅是法律法规
C. 只为投资者提供证券的投资管理服务
D. 目的是实现证券市场的秩序化

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换一换
单选题
关于证券资产管理业务,下列表述正确的是( )。
A.证券公司是以资产管理人的身份出现的 B.进行资产管理业务的依据仅仅是法律法规 C.只为投资者提供证券的投资管理服务 D.目的是实现证券市场的秩序化
答案
多选题
关于证券经纪业务,下列表述正确的有()
A.证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入 B.证券公司在经纪业务中不赚取差价 C.证券公司与客户是代理委托关系 D.证券公司不承担交易中的价格风险
答案
单选题
关于资产证券化业务的专项计划设立,下列表述不正确的是( )。
A.基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制,但通过专项计划相关安排,在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外 B.资产支持证券应当面向合格投资者发行,发行对象不得超过200人,单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额 C.发行期结束时,资产支持证券发行规模未达到计划说明书约定的最低发行规模,或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件,专项计划设立失败 D.专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起15个工作日内,向投资者退还认购资金,并加算银行同期活期存款利息
答案
单选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,关于资产管理计划,下列表述错误的是( )。
A.资产管理计划投资于其他资产管理产品的,计算该资产管理计划的总资产时应当按照穿透原则合并计算所投资资产管理产品的总资产 B.资产管理计划投资于其他私募资产管理产品的,该资产管理计划按照穿透原则合并计算的投资同一资产的比例以及投资同一或同类资产的金额,应当符合本办法及中国证监会相关规定 C.资产管理计划应当按照所投资资产管理产品披露投资组合的频率,及时更新计算该资产管理计划所投资资产的金额或比例 D.资产管理计划投资于其他资产管理产品的,应当明确约定所投资的资产管理产品还可以投资除公募基金以外的其他资产管理产品
答案
单选题
下列表述正确是()
A.行政诉讼法确立了司法权对行政权进行监督和制约的制度 B.在行政诉讼中行政主体与行政相对人地位是不平等的 C.我国确立行政诉讼受案范围采取混合式 D.我国确立行政诉讼受案范围采取混合式
答案
多选题
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()
A.证券公司不承担交易中的价格风险 B.证券公司为客户提供服务,以收取佣金作为业务收入 C.证券公司与客户是代理委托关系 D.证券公司在经纪业务中不赚取差价
答案
多选题
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的是()。
A.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 B.证券公司在于客户是委托代理关系 C.证券公司为客户提供服务,只收取一定比例的佣金作为业务收入 D.证券公司不承诺客户交易中的价格风险
答案
多选题
关于资产证券化的作用,下列表述正确的有(  )。
A.改变发起人的资产结构 B.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 C.加快发起人资金周转 D.提高了基础资产的流动性
答案
单选题
关于证券公司的业务经营,下列表述正确的是()。
A.证券公司可以为股东提供担保 B.证券公司的自营业务可以他人名义进行 C.证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产,不用存放于商业银行 D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
A.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 B.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 C.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 D.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易
答案
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