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下列关于证券期货经营机构的做法错误的是()
单选题
下列关于证券期货经营机构的做法错误的是()
A. 对于不符合准入条件的投资者王某,拒绝向其提供服务
B. 对于风险不确定的产品不作确定性判断
C. 向投资者推荐刚发行的证券,不考虑其风险承受能力高低
D. 推荐产品时应当参照投资者的投资目标
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单选题
下列关于证券期货经营机构的做法错误的是()
A.对于不符合准入条件的投资者王某,拒绝向其提供服务 B.对于风险不确定的产品不作确定性判断 C.向投资者推荐刚发行的证券,不考虑其风险承受能力高低 D.推荐产品时应当参照投资者的投资目标
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
A.最近五年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚 B.最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施 C.无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查 D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。?
A.向他人输送或谋求不正当利益 B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括( )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()
A.只能为单一投资者设立单一资产管理计划 B.只能为多个投资者设立集合资产管理计划 C.集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人 D.既可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管
答案
热门试题
(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,关于资产管理计划,下列表述错误的是( )。
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为()
证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为()
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,关于资产管理计划的说法,错误的是( )。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构
证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()
(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
根据《证券期货经营机构私要资产营理业务管理办法》。以下关于资产管理计划财产的说法,错误的是()。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
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