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基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
单选题
基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A. Ⅱ
B. Ⅰ
C. Ⅰ
D. Ⅰ
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基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅱ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
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单选题
基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到( )。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
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(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
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基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到()。<br/>Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序<br/>Ⅱ.检查基金投资人的投资资格<br/>Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
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(2016年真题)基金销售机构履行反洗钱法律义务,应当做到( )。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
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对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
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对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A.Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ D.Ⅲ
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单选题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当开展下列工作( )。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当开展下列工作()。<br/>Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序<br/>Ⅱ.核查基金投资人的投资资格<br/>Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务<br/>Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于()、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务
A.汇兑业务 B.结算业务 C.理财业务 D.保险业务
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基金销售机构的职责规范包括( )。 Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务 Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施 Ⅲ.提前发行 Ⅳ.基金销售机构反洗钱
基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
下列机构应当履行反洗钱义务()
各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求,履行金融机构反洗钱义务().
随着基金行业的发展壮大和基金产品的普及,基金客户逐年增多,基金行业反洗钱工作也面临新的挑战,下面关于基金销售机构反洗钱的内容,说法有误的是()
关于基金销售机构反洗钱工作,以下表述正确的是()。I基金销售机构为客户开立基金账户时,应当对客户进行身份识别,并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别III无论直销还是代销模式,基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
自助式前台系统在满足前台业务系统要求的前提下,应当同时符合以下要求()。Ⅰ.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法Ⅱ.通过自助式前台系统为基金投资人开立基金交易账户时,应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料,并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份Ⅲ.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施Ⅳ.基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额
(2016年)基金销售机构的职责规范包括()。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
基金销售机构应当履行的义务有( )。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.提供基金投资顾问服务Ⅳ.妥善保存登记数据
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基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同( )等级的产品。
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()
基金销售机构的职责规范包括()。<br/>Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务<br/>Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施<br/>Ⅲ.提前发行<br/>Ⅳ.基金销售机构反洗钱
(2016年真题)基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
根据反洗钱相关法律法规的规定,基金销售机构划分客户风险等级至少应当分为()个等级
下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是( )。
基金销售机构应当履行的义务有()。<br/>Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险<br/>Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品<br/>Ⅲ.提供基金投资顾问服务<br/>Ⅳ.妥善保存登记数据
基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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