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银行合规管理的操作规则具体包括()
多选题
银行合规管理的操作规则具体包括()
A. 合规部门应在银行内部享有正式地位
B. 银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源
C. 银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险
D. 合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动
E. 合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
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银行合规管理的操作规则具体包括()
A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.银行合规部门应该配备能有效履行职责的资源 C.银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险 D.合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动 E.合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
答案
单选题
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律 B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任 C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性 D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
答案
单选题
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守 D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则和准则包括( )。
A.有关银行业经营活动的行为守则和职业操守 B.有关银行业经营活动的行政法规 C.有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则 D.有关银行业经营活动的法律 E.有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件
答案
多选题
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
A.牵头组织内部控制体系建设,制定相关政策制度。 B.根据董事会授权定期对集团整体风险管理的有效性进行审计,评估子公司对集团政策制度的执行情况并向董事会和监事会报告。 C.建立相关风险隔离措施与防火墙,指导和督促子公司有效开展操作风险、合规风险领域的制度建设及监测防控。 D.建立完善管理机制,指导子公司有效开展声誉风险管理,与子公司一起加强协同应对,共同维护集团声誉
答案
多选题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门内部审计部门等其他部门之间的协作关系
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B.商业银行企业文化及服务规范 C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D.银行业经营规则
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。
A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B.商业银行企业文化及服务规范 C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D.银行业经营规则
答案
单选题
在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。
A.审议批准商业银行的合规政策 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会
答案
单选题
在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()。
A.负责监督银行的合规风险管理 B.负责银行合规风险的有效管理 C.审批银行的合规政策,包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
答案
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合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。
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商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的()
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在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责包括()
在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括()
在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
根据《商业银行合规风险管理指引》,所称合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则包括()。[2017年6月真题]
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,其中的法律、规则和准则包括()
识别客户身份时,具体操作包括。---法律合规部()
在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责不包括()。
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。
在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责不包括()。
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责不包括()。
根据《商业银行合规管理指引》规定,商业银行设立相应合规管理部门的直接依据包括()
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。
商业银行的合规风险管理流程一 般包括对合规风险的()
商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等
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