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系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、()、权限上收三种类型。
单选题
系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、()、权限上收三种类型。
A. 停牌
B. 取消经营资格
C. 刚性控制
D. 限期收回
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单选题
系统对产生预警信息客户的关联客户的控制方式有提示、()、权限上收三种类型。
A.停牌 B.取消经营资格 C.刚性控制 D.限期收回
答案
多选题
系统对产生预警信息的客户的控制方式()
A.警告 B.整顿 C.停牌 D.取消经营资格
答案
多选题
集团性客户关联交易风险预警信号有()
A.虚增销售收入 B.虚增或转移资产 C.虚增或转移利润 D.逃废银行债务
答案
判断题
客户经理在信息更新修改客户联系方式相关信息时,系统会提示客户输密确认。
答案
判断题
客户经理在信息更新修改客户联系方式相关信息时,系统会提示客户输密确认()
答案
单选题
在内控合规管理信息系统中,由()对关联交易预警提示进行后续处理。.
A.关联交易审核员 B.关联方审核员 C.关联方确认员 D.关联交易业务审查人员
答案
判断题
如果事后调查表明原预警信息不准确,该客户属被误列入预警名单,则应立即解除对该客户的预警,但不删除系统中有关该客户的预警名单信息()
答案
判断题
客户经理从核心引入客户信息并维护后,其他非管户客户经理对客户信息有查看权,无维护权()
答案
判断题
社团贷款管理联社要建立不良记录预警查询系统和不良客户“黑名单”制度,对关联企业进行实时监测,设置预警信号,提示风险变化,及时防范和控制信贷风险,防止企业通过关联交易转移资产逃废信用社债务()
答案
主观题
客户失信预警信息的类型有(?????)
答案
热门试题
客户附加信息包括:客户关联信息和( )信息。
客户反映为什么输入关联账户后,系统提示错误?
省联社客户风险预警系统所指个人客户是指个人授信客户、法人授信客户及其关联企业的、自然人保证人等()
商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方,能够使商业银行()共享集团客户的信息,能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。
商业银行应加强信息系统建设,持续收集数据信息,相关信息系统应支持关联客户识别,准确计量风险暴露,持续监测大额风险暴露变动情况,大额风险暴露接近内部限额时,进行预警提示()
已发布客户预警级别的客户,再次触发风险预警信号,如果原客户预警级别为黄色,系统自动按红色客户预警级别发布()
收到上级行下达的贷款客户预警提示信息后,应立即落实()措施。
运营主管对于网点工作日16时之后产生的关联预警信息,以及非工作日产生的关联预警信息,应于()核销完毕
客户信息号是由系统根据客户的()自动产生唯一的客户信息编号。
新增客户在客户信息归档时应确保客户的基础信息及关联信息完整、( )。
目前核心业务系统中,客户持二代居民身份证新建客户信息时,若客户名下已经存在使用建立的客户信息时,系统自动提示已经存在相应客户信息,不得新建客户信息()
风险预警的发起流程包括客户经理对系统自动推送的预警信号进行确认和客户经理主动发起预警流程()
总分行客户信息主管没有单客户信息缺失提示权限,支行主管、客户经理有查看权限。
总分行客户信息主管没有单客户信息缺失提示权限,支行主管、客户经理有查看权限()
对反洗钱系统预警客户,应配合开展账户协查工作,并及时反馈内部协查信息()
在投保环节,业务系统增加了反洗钱监控名单控制规则,对提示为客户的,柜面人员可为客户继续办理业务,但应对客户进行身份识别,并登记客户的身份基本信息()
对公活期销户业务,销户账号对应的客户号存在贷款,系统有提示信息()
如在办理汇款业务中,系统出现包含“以下为内部风险提示信息,切勿向客户展示或告”字样的提示页面,柜员可向客户展示或告知系统提示信息()
DMS三包预警功能中的自动提示信息,只能在客户接待画面上查询到()
客户风险统一视图中的模块可以展示该企业的上下游客户及客户种类,并区分出非我行客户、我行其他客户、公司授信客户、小企业客户等信息及关联企业的风险预警信号()
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