判断题

授信尽职调查的被调查人对调查结果既不签字、也不出具相关书面说明的,视为被调查人确认同意()

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判断题
授信尽职调查的被调查人对调查结果既不签字、也不出具相关书面说明的,视为被调查人确认同意()
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单选题
被调查人应在3日内对调查结果进行确认;对既不签字,也不出具相关书面说明的,视为被调查人确认()
A.同意 B.不同意 C.弃权 D.以上都不是
答案
单选题
授信尽职调查的调查人员调查发现问题,及时填制《授信工作尽职调查工作底稿》要求被调查人确认,且被调查人应在工作日内对调查结果进行确认()
A.1个 B.3个 C.5个 D.10个
答案
单选题
采取委托调查的,()应对调查结果负责。
A.有权审批行客户部门 B.受托调查部门 C.有权审批行信贷管理部门 D.开户行
答案
单选题
商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有情节的授信工作人员,可以免除责任的()
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的。 B.已对客户资料进行了认真地审核、但客户提供的为资料为虚假。 C.授信决策过程中超越权限、违反程序审批的。 D.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的
答案
多选题
商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括( )。
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户资料进行认真和全面核实的 C.未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的 D.未根据预警信号及时采取必要保全措施的 E.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的
答案
单选题
商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员不用追究责任()
A.根据预警信号及时采取必要保全措施的 B.未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的 C.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的 D.故意隐瞒真实情况的
答案
多选题
商业银行根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任()
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏 B.未对客户资料进行认真和全面核实 C.授信决策过程中超越权限、违反程序审批 D.未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查
答案
单选题
尽职调查结果运用于()
A.尽职问责 B.经济处罚 C.人事处分 D.内部审计
答案
多选题
授信尽职调查现场调查结束前,调查人员整理的相关证明材料包括()
A.《授信工作尽职调查工作底稿》 B.《授信尽职调查面谈笔录》 C.调离华夏银行的人员由被调查单位人力资源部门提供离任审计报告或同意调离的书面依据 D.调查组认为需要复印的信贷档案资料
答案
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尽职调查结果为尽职的授信工作人员,授信业务出现问题时,应予() 调查人员应使用手持终端等专用设备完成尽职调查信息采集及上传,对需尽职调查事项逐项审核,完整记录调查结果,并出具明确的尽职调查意见。尽职调查所产生的电子资料,视同账户资料保管和管理() 授信尽职调查结束后,总分行风险管理部应及时将尽职调查结果发送,进行责任追究,落实专业整改() PBS系统“尽职调查结果”分为几类客户() 承包土地调查结果由谁签字确认? 承包土地调查结果由谁签字确认? 根据尽职调查结果制定委托清收方案() 承包土地的调查结果由()签字确认 承包土地的调查结果由谁签字确认? 见面材料因客观原因无法送达、被调查人拒收或者在规定的期限内不回复的,()调查结果,调查人员应在见面材料上签署说明。 随时评级授信和按年修正评级授信时:主调查人由()签字,经办调查人由其他成员签字 对调查结果进行分析时,应真实、全面、客观地把调查情况提交给() 贷前调查完成后,贷前调查人应对调查结果进行整理、分析,填写审批表或撰写调查报告,提出是否同意贷款的明确意见及()等方面的建议 承包地的调查结果由谁签字确认? ()是对调查工作过程的说明和总结,对调查结果的分析和阐述,并围绕调查主题提出相关建议和意见。 在病例对照调查时,下列各因素中对调查结果无影响的因素是()。 调查报告是对调查工作过程的说明和总结,对调查结果的分析和阐述,并围绕()提出相关建议和意见。 尽职调查人员在调查中发现授信工作人员(),可以认定为尽职。 威胁验证是对调查结果进行核实的过程,通常的方法有() 调查结果不公开
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