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我行洗钱风险评估的信息采集应当统筹考虑国家、行业、客户、地域、机构等方面,并将信息采集嵌入相应业务流程()

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判断题
我行洗钱风险评估的信息采集应当统筹考虑国家、行业、客户、地域、机构等方面,并将信息采集嵌入相应业务流程()
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判断题
我行对客户洗钱风险分类主要根据客户特征、 行业特征、 业务特征和地域特征进行评估。
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多选题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,客户洗钱风险等级划分为()
A.低风险 B.较低风险 C.一般风险 D.较高风险 E.高风险
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判断题
反洗钱信息系统应该支持支持洗钱风险评估,包括业务洗钱风险评估和客户洗钱风险分类管理()
答案
多选题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,本行客户风险分类工作应当遵循以下原则()
A.风险相当 B.全面性 C.同一性 D.动态管理 E.保密
答案
单选题
客户洗钱风险评估指标包括客户特性、、业务、行业四类要素()
A.职业 B.地域 C.性别 D.单位
答案
单选题
我行即将升级的反洗钱客户信息系统中将客户分为__个风险等级()
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
根据洗钱风险自评估综合得分情况,按照洗钱风险从低到高,我行洗钱风险自评估等级分为等级()
A.二个 B.三个 C.四个 D.五个
答案
多选题
客户洗钱风险等级分类,是指根据()等信息,考虑国籍、地域、行业、职业、客户是否为外国政要等因素,结合相应的分类标准划分客户洗钱风险等级。
A.客户身份 B.客户账户的属性 C.业务特点 D.交易规模和频率 E.交易方式
答案
单选题
我行客户洗钱风险评估指标体系主要包括四类基本要素()
A.、客户特性、风险偏好、业务、行业(含职业) B.、客户特性、地域、风险偏好、行业(含职业) C.、客户特性、地域、业务、风险偏好 D.、客户特性、地域、业务、行业(含职业)
答案
热门试题
客户洗钱风险评估及分类工作应当遵循以下原则() 我行客户洗钱风险评估指标体系包括四类基本要素,分别是() 我行根据客户风险的等级评级结果将客户洗钱风险划分为() 我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定,本行客户洗钱风险等级划分为() ()牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案,建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,管理和设定全行客户洗钱风险评估指标 我行客户洗钱风险评估采用权重法,以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险,评估等级() 我行由总行统一组织开展洗钱风险自评估工作,评估我行风险防控机制的有效性,并及时向报送洗钱风险自评估报告及其他相关风险评估材料() 我行反洗钱客户风险等级分类的划分标准是客户的洗钱和信用风险() 风险识别是客户洗钱风险评估工作的首要环节,也是客户洗钱风险管理的前提() 洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。 洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标() 我行每年至少开展次全系统洗钱风险年度评估() 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。 客户洗钱风险评估指标包括哪些() 以下哪项不是个人客户洗钱风险评估客户特性风险子项() 洗钱风险自评估工作过程的是衡量我行洗钱风险水平和反洗钱工作质量的重要依据() 我行洗钱高风险客户评级期限最长不超过() 评估行业、身份与洗钱、犯罪等的关联性,合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求,酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可通用性,上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素() 各级人员不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户洗钱风险等级信息以及风险评估的标准 各级人员不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户洗钱风险等级信息以及风险评估的标准()
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