多选题

根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,本行客户风险分类工作应当遵循以下原则()

A. 风险相当
B. 全面性
C. 同一性
D. 动态管理
E. 保密

查看答案
该试题由用户338****22提供 查看答案人数:47608 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户338****22提供 查看答案人数:47609 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,本行客户风险分类工作应当遵循以下原则()
A.风险相当 B.全面性 C.同一性 D.动态管理 E.保密
答案
多选题
根据我行客户洗钱风险评估及分类管理办法规定,客户洗钱风险等级划分为()
A.低风险 B.较低风险 C.一般风险 D.较高风险 E.高风险
答案
单选题
我行《客户身份识别及洗钱风险分类管理规定》规定,本行客户洗钱风险等级划分为()
A.一般、关注 B.高、中、低 C.一般可疑、重点可疑 D.一般、秘密、机密、绝密
答案
多选题
我行客户洗钱风险等级分类管理应遵循以下原则()
A.风险为本 B.有效性 C.同一性 D.动态管理
答案
判断题
根据我行客户洗钱风险分类管理要求,应定期审核客户的身份基本信息有无变化,低风险客户一年最少审核两次()
答案
多选题
根据我行客户联系查证管理办法,非资金类客户联系查证范围包括()
A.单位客户开立结算账户 B.柜面注册开立有转账功能的网银 C.单位公章或预留印鉴变更 D.单位客户信息变更(法定代表人变更、查证联系人或联系方式变更、单位地址变更并与注册地址不一致) E.销户重开
答案
单选题
()牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案,建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,管理和设定全行客户洗钱风险评估指标
A.内控合规部 B.会计部 C.办公室 D.国际业务部
答案
单选题
在《承德银行客户反洗钱风险等级分类管理办法》中规定,在初次确定客户风险等级后,确定定期进行审核客户的基本信息,主要是()
A.有效性 B.真实性 C.完整性
答案
单选题
根据我行客户联系查证管理办法,负责根据网点上传的信息对客户联系查证资料进行维护()
A.总行事后监督 B.总行集中作业中心 C.总行营运管理部 D.分行营运管理部
答案
单选题
根据我行客户联系查证管理办法,指客户联系电话错误或其它原因无法完成查证()
A.电话不通 B.电话异常 C.业务异常 D.查证异常
答案
热门试题
根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,我行客户信息保护工作涉及的客户信息,主要包括个人客户信息及企业客户信息() 我行客户投诉管理办法规定,下列关于投诉责任认定说法正确的有( )。 我行客户投诉管理办法规定,现场投诉处理流程一般分为哪些步骤? 根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,我行客户信息保护工作涉及的客户信息,主要包括以下内容() 委托第三方开展客户身份识别的,应明确履行客户身份识别、客户洗钱风险分类管理及客户尽职调查等反洗钱工作的落地执行机构,并由承担未履行客户身份识别义务的责任() 各单位应根据我行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的身份基本信息有无变化,客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。其中,错误的是() 根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项( )义务 我行贷款风险分类管理办法规定,贷款风险分类按进行分类() 我行客户洗钱风险分类评定采取系统与人工相结合的方式,同一客户可保持多个的客户洗钱风险类别() 根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,我行客户信息保护工作涉及的未公开的个人客户信息,主要包括信息() 根据《广东华兴银行客户信息保护管理办法》,我行客户信息保护工作涉及的未公开的对公客户信息,主要包括信息() 根据分类管理的要求,农发行客户分为几类? 各单位应根据我行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的身份基本信息有无变化,客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。其中,中风险客户每重新审核一次() 我行客户洗钱风险分类按照对公和对私客户分别进行分类,按照洗钱风险程度由高到低依次划分为()个风险类别 我行客户洗钱风险评估指标体系主要包括四类基本要素() 根据我行客户投诉管理办法的规定,对于普通投诉原则上要求第一落地单位响应后在( )内办结。 根据我行客户联系查证管理办法,网点应落实专人,将查证录音上报分行营运管理部() 根据我行《信贷资产风险分类管理办法》,关注类贷款特性包含() 根据我行客户联系查证管理办法,需与法定代表人和财务负责人联系查证() 我行客户洗钱风险评估指标体系包括四类基本要素,分别是()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位