单选题

证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查

A. 业务管理部门
B. 履行内部控制监督职责的部门
C. 营业部
D. 客户服务部门

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单选题
证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查
A.业务管理部门 B.履行内部控制监督职责的部门 C.营业部 D.客户服务部门
答案
单选题
期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
A.证券公司 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.具有中间介绍业务资格的证券公司
答案
单选题
期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
A.证券公司 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.从事中间介绍业务资格的证券公司
答案
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
判断题
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
答案
判断题
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
答案
判断题
证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者,是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。
答案
单选题
根据《证券公司投资者适当性制度指引》,客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()
A.无条件满足客户需求 B.进行风险提示并要求客户书面确认 C.告知客户无法进行购买 D.告知客户重新进行风险测评
答案
多选题
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
A.控制 B.内控 C.规范 D.合规
答案
多选题
期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
A.合规 B.自律 C.内控 D.监管
答案
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