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根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。<br/>①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款<br/>②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款<br/>③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可<br/>④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上
单选题
根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。<br/>①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款<br/>②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款<br/>③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可<br/>④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
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单选题
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款 B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的,处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款 C.情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
答案
单选题
根据《证券法》第一百八十一条的规定,欺诈发行股票,证券罪应承担的法律责任中,正确的是( )。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行证券的,处以非法所募资金金额5%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以500万元的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以5万元的罚款
答案
单选题
根据《证券法》第一百八十一条的规定,欺诈发行股票,证券罪应承担的法律责任中,错误的有( )。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行证券的,处以非法所募资金金额90%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以500万元的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以200万元的罚款
答案
单选题
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有()
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1224个月 B.1236个月 C.24个月内 D.2436个月
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有( )。
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
单选题
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司承销证券采用()方式。
A.赊销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.余额代销或者余额包销 D.包销或者代销
答案
热门试题
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券资产管理业务和( )业务分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券做市业务
根据《中华人民共和国证券法》,我国证券公司承销证券采用( )方式。
根据新《证券法》的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,且业务收入超过一百万元的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得的罚款()
下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
按照《证券法》的规定,证券公司()。
根据《证券法》第八十八条规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示( )。
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。<br/>①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款<br/>②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款<br/>③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可<br/>④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。<br/>①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款<br/>②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款<br/>③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可<br/>④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有( )。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为( )。
根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。
根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有( )
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。
根据《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定,我国证券公司承销证券采用()方式
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