单选题

按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(  )业务分开办理,不得混合操作。

A. 证券保荐
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易活动有关的财务顾问
D. 证券资产管理

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单选题
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(  )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
答案
多选题
实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条第一款、第一百三十五条、第一百三十五条之一、第一百三十六条、第一百三十九条规定的行为,因而发生安全事故,具有下列情形之一的,对相关责任人员,处三年以上七年以下有期徒刑()
A.造成死亡三人以上或者重伤十人以上,负事故主要责任的 B.造成直接经济损失五百万元以上,负事故主要责任的 C.其他造成特别严重后果、情节特别恶劣或者后果特别严重的情形
答案
单选题
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
A.种类 B.类型 C.范围 D.性质
答案
多选题
实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条第一款、第一百三十五条、第一百三十五条之一、第一百三十六条、第一百三十九条规定的行为,因而发生安全事故,具有下列情形之一的,应当认定为“造成严重后果”或者“发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果”,对相关责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役()
A.造成死亡一人以上,或者重伤三人以上的 B.造成直接经济损失一百万元以上的 C.其他造成严重后果或者重大安全事故的情形 D.造成直接经济损失五十万元以上的
答案
多选题
《民法通则》第一百三十六条规定,( )诉讼时效时间为1年。
A.身体受到伤害要求赔偿的 B.延付或者拒付租金的 C.租金交纳手段不合理的 D.出售质量不合格的商品未声明的 E.寄存财务被丢失或者损毁的
答案
多选题
《民法通则》第一百三十六条规定,()诉讼时效时间为1年。
A.身体受到伤害要求赔偿的 B.延付或者拒付租金的 C.租金交纳手段不合理的 D.出售质量不合格的商品未声明的 E.寄存财务被丢失或者损毁的
答案
单选题
根据《证券法》第一百三十九条规定,下列说法错误的是( )。
A.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产 D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
答案
单选题
根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下 B.20万元以上200万元以下 C.30万元以上60万元以下 D.50万元以上500万元以下
答案
单选题
按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算有限公司
答案
单选题
按照《证券法》第一百四十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构
答案
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