单选题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。
I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则
II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施
III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等
IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、IV
D. II、III

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单选题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
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单选题
(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有(  )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
单选题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取(  )措施。
A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对
答案
单选题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,适当性管理的内容不包括( )。
A.全面了解客户 B.全面计算收益 C.对产品或服务分级 D.适当性匹配
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
A.每3个月一次 B.每半年一次 C.每一年一次 D.每两年一次
答案
单选题
经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施
A.警告 B.罚款 C.监管 D.自律惩戒
答案
单选题
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  )
A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函
答案
单选题
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()。  
A.责令改正 B.监管谈话 C.行政拘留 D.出具警示函
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次
答案
单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
A.对投资进行分类评估和分类管理 B.对投资提供同质化服务 C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引 D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
答案
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经营机构应当按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将投资者分为()。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。   (2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  ) 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,( )可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务() 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定,投资者可以分为() 《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。①对投资者进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。   根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是() 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,(  )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,以下相关监管措施错误的是(  ) 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。 根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,以下哪项不属于适当性自查方式()
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