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中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )
A. 查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料
B. 询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释. 说明
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易. 结算及财务数据
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 C.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据 D.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )
A.查阅. 复制与被检查事项有关的文件. 资料 B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释. 说明 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易. 结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
答案
单选题
期货公司申请终止分支机构时,应向分支机构所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。
A.终止分支机构申请书 B.申请日前3个月月末的风险监管报表 C.拟终止分支机构的决议文件 D.关于处理客户的保证金和其他资产
答案
单选题
中国证监会及其派出机构可以()。
A.对期货公司进行通报批评 B.责令期货公司更换李某 C.指定符合条件的张某代为履行职责 D.责令期货公司停业
答案
多选题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。
A.整改通知 B.监管措施 C.行政处罚 D.责令停业
答案
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期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
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中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
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中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案()。
中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
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