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首席审计官岗位变动事前不需向中国银监会报告。()
判断题
首席审计官岗位变动事前不需向中国银监会报告。()
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首席审计官岗位变动事前不需向中国银监会报告。()
答案
单选题
银行业金融机构可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作,首席审计官岗位变动要事前向报告()
A.人民银行 B.证监会 C.银监会 D.保监会
答案
单选题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门,可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围,首席审计官岗位变动要事前向()报告。
A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国保监会
答案
单选题
根据惯例,首席审计官每季度要向董事会会议作工作报告。高级管理层要在每次董事会会议前审查首席审计官在董事会上所作的报告,以便在事前对有关问题进行讨论。那么,首席审计官应该:( )
A.按要求向高级管理层提供工作报告并讨论所有可能需要采取行动的问题 B.不向高级管理层提供工作报告,因为这些报告仅属于董事会的管辖范围 C.在向董事会提供的工作报告中只提供与内部审计部门的开支和财务预算有关的事项 D.向高级管理层提供仅与已完成审计报告相关的信息
答案
单选题
根据惯例,首席审计执行官每季度要向董事会会议作工作报告。高级管理层要在每次董事会会议前审查首席审计执行官在董事会上所作的报告,以便在事前对有关问题进行讨论。那么,首席审计执行官应该:
A.按要求向高级管理层提供工作报告并讨论所有可能需要采取行动的问题。 B.不向高级管理层提供工作报告,因为这些报告仅属于董事会的管辖范围。 C.在向董事会提供的工作报告中只提供与内部审计部门的开支和财务预算有关的事项。 D.向高级管理层提供仅与已完成审计报告相关的信息。
答案
单选题
如果首席审计官与高级管理层在风险控制方面存在意见分歧,可以独自向董事会报告,也可以联合报告。
A.错误 B.正确
答案
单选题
合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.股东大会 B.董事会 C.专门委员会 D.银监会或其派出机构
答案
多选题
首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向()报送项目审计报告。
A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.高级管理层负责人
答案
多选题
期货交易所实行(),应当事前向中国证监会报告
A.全员结算制度 B.会员分级结算制度 C.风险防范 D.当日负债
答案
判断题
首席审计官不需要向董事会和高管层报告内部评估的结果()
答案
热门试题
首席审计官不需要向董事会和高管层报告内部评估的结果。
某机构要求其首席审计官对违反行为守则的情况进行监测和报告。那么,该首席审计官应该:( )
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
期货交易所实施下列( )行为,应当事前向中国证监会报告。
作为审计委员会季度性会晤的议程的一部分,首席审计官定期向审计委员会提交工作报告。高级管理层要求在审计委员会召开之前审核首席审计官提交的工作报告,以便提前讨论有关事项和问题。首席审计官应该:( )
商业银行除重大关联交易应当及时报告中国银监会外,还应当按__向中国银监会报送关联交易情况报告()
在审计报告存在重大的差错时,《标准》要求首席审计官:( )
出现重大事项或年度审计计划发生重大临时性变化时,首席审计官可以自行更改计划,不需要报告()
出现重大事项或者年度审计计划发生重大临时性变化时,首席审计官可以自行更改计划,不需要报告。
某机构要求其首席审计执行官对违反行为守则的情况进行监测和报告。那么,该首席审计执行官应该:
首席审计执行官(CAE)在一次审计业务中,获得证据证实公司总裁违反公司行为守则。总裁向首席审计执行官保证不再违反行为守则,并请求首席审计执行官不要披露此事。面对这种情况,首席审计执行官应该采取什么行动?
期货交易所上市,修改或者终止合约,应当事前向中国证监会报告。
首席审计执行官揭示了一项明显涉及常务副总经理的重大舞弊活动,而首席审计执行官要向其提交报告。首席审计执行官最好采取以下哪项措施?
在审计报告存在重大的差错时,《标准》要求首席审计执行官:
期货交易所因下列哪些情形解散的,应当事前向中国证监会报告( )。
首席审计执行官的最佳行政性报告对象是()
首席审计官至少一次向董事会和高层管提交一次工作报告()
商业银行的下列行为不需要向银监会报告的是()。
内部审计可以向审计委员会报告工作。
内部审计可以向审计委员会报告工作()
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