单选题

若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )

A. 由该从业人员
B. 由该证券公司全部承担
C. 由该从业人员和该证券公司连带承担
D. 由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任

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单选题
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
A.其本人负责 B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任
答案
单选题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )
A.由该从业人员 B.由该证券公司全部承担 C.由该从业人员和该证券公司连带承担 D.由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,由( )承担责任。
A.直接责任人 B.直接领导人 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
多选题
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。
A.A:违背客户的委托为其买卖证券 B.B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.C:挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D.D:私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向(  )报告。
A.证券监督管理机构 B.国务院 C.公安局 D.法院
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(  )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
A.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 B.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D.情节特别严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
答案
热门试题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。 ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是: 禁止证券交易所、证券公司以及( ),在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 (      )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 (2018年真题)(  )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,五年后方能重新招聘为证券公司的从业人员() 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员? 证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()   根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。 根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。 根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:()A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券C.禁止法人利用他人账户从事证券交易D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票 证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()   下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是(  )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高 下列可以成为证券公司从业人员的是()。 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。 Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
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