登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
单选题
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
查看答案
该试题由用户601****18提供
查看答案人数:7733
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户601****18提供
查看答案人数:7734
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
A.其本人负责 B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,由( )承担责任。
A.直接责任人 B.直接领导人 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
多选题
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。
A.A:违背客户的委托为其买卖证券 B.B:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.C:挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D.D:私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向( )报告。
A.证券监督管理机构 B.国务院 C.公安局 D.法院
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
A.国务院证券监督管理机构 B.其拟交易的证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国证券业协会
答案
单选题
禁止证券交易所、证券公司以及( ),在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
A.媒体部门 B.信托公司 C.证券登记结算机构 D.资金托管机构
答案
热门试题
A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定()
证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()
证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,五年后方能重新招聘为证券公司的从业人员()
在证券交易市场中,证券公司的身份不包括()
在约定购回式证券交易的待购回期间,证券公司与客户之间应当约定证券公司()。
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内()。
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?( )
证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()
个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP