单选题

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,由( )承担责任。

A. 直接责任人
B. 直接领导人
C. 所属证券公司
D. 证券交易所

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单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,由( )承担责任。
A.直接责任人 B.直接领导人 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,则由()承担责任。
A.直接责任人 B.证券公司和直接责任人连带 C.所属证券公司 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
A.其本人负责 B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任
答案
判断题
证券公司的董事长,属于证券公司管理人员,不属于从业人员范围。()  
答案
判断题
证券公司董事长不属于证券行业从业人员。()  
答案
单选题
下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员 B.被开除的国家机关工作人员 C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工 D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
答案
多选题
证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B.违规向客户提供资金或有价证券 C.在经纪业务中接受客户的全权委托 D.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
答案
单选题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
答案
多选题
根据现行规定,证券公司从业人员的资格种类分为()。
A.证券公司中从事证券自营证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
答案
单选题
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括()。
A.单独或者合谋,集中资金优势 B.违背客户的委托为其买卖证券 C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
答案
热门试题
证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为不包括() 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为(  ) 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为() 证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是(  )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,处以( )罚款。 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。 关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 (  ) 下列各项中,属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(  )。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。①证券公司的从业人员②保险公司的从业人员③期货经纪公司的从业人员④基金管理公司的从业人员? 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员 在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。
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