多选题

保险公司、保险资产管理公司应当开展反洗钱培训,保存培训课件和培训工作记录。对本公司人员的反洗钱培训应当包括下列内容:()

A. 反洗钱法律法规和监管规定
B. 反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求
C. 开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等

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多选题
保险公司、保险资产管理公司应当开展反洗钱培训,保存培训课件和培训工作记录。对本公司人员的反洗钱培训应当包括下列内容:()
A.反洗钱法律法规和监管规定 B.反洗钱内控制度、与其岗位职责相应的反洗钱工作要求 C.开展反洗钱工作必备的其他知识、技能等
答案
判断题
保险公司、保险资产管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构,组织开展反洗钱工作。指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立反洗钱岗位()
答案
单选题
保险公司、保险资产管理公司应当()开展反洗钱内部审计,反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目结合进行
A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
答案
多选题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件:()
A.投资资金来源合法; B.建立了反洗钱内控制度; C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作; D.配备了反洗钱机构或岗位人员,岗位人员接受了必要的反洗钱培训; E.信息系统建设满足反洗钱要求;
答案
多选题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明 B.信息系统反洗钱功能报告 C.中国保监会规定的其他材料 D.总公司的反洗钱内控制度
答案
多选题
保险公司、保险资产管理公司应当建立健全包括下列内容反洗钱内控制度()
A.客户身份识别;客户身份资料和交易记录保存 B.大额交易和可疑交易报告 C.反洗钱培训宣传反洗钱内部审计;重大洗钱案件应急处置 D.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查;反洗钱工作信息保密
答案
多选题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件:()。
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力; B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作; C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作; D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训; E.中国保监会规定的其他条件;
答案
多选题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料:()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明; B.反洗钱内控制度; C.反洗钱机构设置报告; D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告; E.信息系统反洗钱功能报告; F.中国保监会规定的其他材料;
答案
单选题
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,切实提高反洗钱内控水平
A.保单实名制 B.客户资料保存 C.交易记录可查 D.资金流转规范
答案
单选题
保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的()
A.无洗钱行为声明 B.履行反洗钱义务的承诺书 C.个人大额交易报告 D.个人资产报告
答案
热门试题
保险公司、保险资产管理公司应每()开展发洗钱内部审计、反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目同时进行。 保险公司通过保险专业代理公司、()开展保险业务时,应当在合作协议中写入反洗钱条款。 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照)的工作原则,切实提高反洗钱内控水平 保险公司、保险资产管理公司发生下列情形之一,保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象 保险公司、保险资产管理公司发生下列哪些情形()之一,保险监管机构可以将其列为反洗钱重点监管对象。 保险公司反洗钱工作的监管机构有() 申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件() 保险公司需要履行反洗钱义务,()是反洗钱风险制度把控的关键环节。 金融机构应当按照反洗钱要求,开展反洗钱的宣传和培训工作 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平() 《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 开展反洗钱培训的培训对象应该包括() 保险公司应当依据()及相关监管规定,建立健全反洗钱控制制度,明确反洗钱的职能机构、岗位职责和报告路线 保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密;非依法律规定,不得向()提供 对员工开展反洗钱培训,应当遵循什么原则的要求?() 银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 保险公司需要履行反洗钱义务,《金融机构反洗钱规定》第三条规定,()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。 保险公司、保险资产管理公司及其工作人员应当对依法履行反洗钱义务获得客户身份资料和交易信息予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
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