多选题

保险公司、保险资产管理公司应当建立健全包括下列内容反洗钱内控制度()

A. 客户身份识别;客户身份资料和交易记录保存
B. 大额交易和可疑交易报告
C. 反洗钱培训宣传反洗钱内部审计;重大洗钱案件应急处置
D. 配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查;反洗钱工作信息保密

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多选题
保险公司、保险资产管理公司应当建立健全包括下列内容反洗钱内控制度()
A.客户身份识别;客户身份资料和交易记录保存 B.大额交易和可疑交易报告 C.反洗钱培训宣传反洗钱内部审计;重大洗钱案件应急处置 D.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查;反洗钱工作信息保密
答案
单选题
保险监督管理机构应当建立健全保险公司偿付能力监管指标体系,对保险公司的__ 实施监控()
A.最低偿付能力 B.最高偿付能力 C.实际偿付能力 D.偿付能力额度
答案
多选题
保险公司及保险代理机构应建立健全电话销售禁拨管理制度,包括以下哪些()。
A.应通过电话销售系统对销售时间进行管理,根据不同地区、不同人群的生活习惯设置禁止拨打时间。除客户主动要求外,每日21时至次日9时不得呼出销售。 B.应通过电话销售系统建立禁止拨打名单。对于明确拒绝再次接受电话销售的客户,应录入禁止拨打名单,并设定不少于6个月的禁止拨打时限。 C.应通过电话销售系统建立禁止拨打名单。对于明确拒绝再次接受电话销售的客户,应录入禁止拨打名单,并设定不少于12个月的禁止拨打时限。 D.应建立因禁拨管理不当对客户造成骚扰的责任追究机制。
答案
多选题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明 B.信息系统反洗钱功能报告 C.中国保监会规定的其他材料 D.总公司的反洗钱内控制度
答案
单选题
保险公司、保险资产管理公司的业务不包括()
A.保险资产委托投资业务 B.资产支持计划业务 C.证券投资咨询业务 D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
答案
单选题
保险公司、保险资产管理公司的业务不包括(  )。
A.保险资金委托投资业务 B.资产支持计划业务 C.证券投资咨询业务 D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理
答案
多选题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料:()。
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明; B.反洗钱内控制度; C.反洗钱机构设置报告; D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告; E.信息系统反洗钱功能报告; F.中国保监会规定的其他材料;
答案
多选题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件:()
A.投资资金来源合法; B.建立了反洗钱内控制度; C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作; D.配备了反洗钱机构或岗位人员,岗位人员接受了必要的反洗钱培训; E.信息系统建设满足反洗钱要求;
答案
多选题
保险公司应建立健全电话销售质量检测体系,符合以下哪些基本要求:()。
A.具备完善的质检制度,应包括质检流程、质检标准、对质检发现问题件的整改处理以及人员责任追究等内容; B.配备专职质检人员,质检人员应与销售人员岗位分离; C.应通过信息系统进行质检,并通过权限划分、模块划分、系统分离等方式实现质检系统与销售系统分离; D.质检记录应通过质监系统生成,保存期限不少于保险期间;
答案
单选题
下列属于保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务的是(  )。
A.管理企业年金 B.公募基金资产管理计划 C.银行理财产品 D.集合资产管理计划
答案
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保险公司、保险资产管理公司应当开展反洗钱培训,保存培训课件和培训工作记录。对本公司人员的反洗钱培训应当包括下列内容:() 保安押运公司应当建立健全守护、押运人员养老、等社会保险() 申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件:()。 人身保险电话销售业务管理办法要求,保险公司应建立健全电话销售质量检测体系,描述不正确的是() 经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,切实提高反洗钱内控水平 《保险公司管理规定》规定,保险公司分支机构包括()。 保险公司财务管理的内容包括(  )。 根据《保险公司管理规定》,保险公司合并、撤销分支机构的,应当()。 根据《保险公司管理规定》,保险公司合并、撤销分支机构的,应当() 实行准入退出制度的保险组织机构包括():①保险公司;②保险资产管理公司;③保险经纪机构;④ 保险代理机构 社会保险经办机构应当建立健全()制度。 客户出现事故后向保险公司报案时,保险公司需要记录的内容包括() 保险公司应当依据()及相关监管规定,建立健全反洗钱控制制度,明确反洗钱的职能机构、岗位职责和报告路线 保险公司履行最大诚信原则的内容主要包括()、弃权与禁止反言。 下列(  )可以作为保险资产管理产品的投资人。Ⅰ、商业银行Ⅱ、保险集团(控股)公司Ⅲ、保险公司Ⅳ、保险资产管理机构 保险公司应当对所委托的保险代理机构、保险代理分支机构及其业务人员进行教育培训,根据《保险代理机构管理规定》,保险公司的教育培训内容应该包括。() 保险公司应当对所委托的保险代理机构、保险代理分支机构及其业务人员进行教育培训,根据《保险代理机构管理规定》,保险公司的教育培训内容应该包括。() 保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照)的工作原则,切实提高反洗钱内控水平 美国的专业资产管理公司的特征包括( )。Ⅰ.主业是资产管理Ⅱ.副业是资产管理Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门
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