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关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()
单选题
关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()
A. 某单位从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账
B. 某单位购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣
C. 某单位对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中
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关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()
A.某单位从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账 B.某单位购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣 C.某单位对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中
答案
多选题
以下那些行为不符合合规规范的房源,公司给予警告()
A.操作北京禁止一类经适房的租赁作业等(具体以合规规则为准) B.内网作业系统尚未进行限制 C.楼盘字典内呈现的权属未明确为禁止/限制作业类型 D.经纪人没有录入前与大区产权同事或法务同事或服务台明确沟通且得到明确答复“可以作业”的沟通记录
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
A.将自己的账户与客户账户合并 B. C.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 D. E.将客户资金归入自己账户 F. G.为朋友提供理财建议
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的是()
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户; D.为客户提供理财建议; E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户 D.为朋友提供理财建议 E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
单选题
以下不符合合规“三不要”内容的是()
A.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中 B.不要以任何借口为自己的不合规开脱,更不能为了业绩走捷径,违规行事 C.不要对他人不合规的行为视而不见 D.不要欺骗他人
答案
单选题
下列不符合合作精神的是()。
A.兄弟同心,其利断金 B.三个臭皮匠,顶个诸葛亮 C.水滴石穿 D.独行快,众行远
答案
多选题
以下哪些做法是不符合资管新规要求的()
A.发行80 天期限封闭式理财产品 B.1 年固定期限到期理财产品投资3 年期债券 C.1 年固定期限到期理财产品投资3 年期非标债权 D.每年开放式理财产品投资3 年期非标债权
答案
单选题
下列各项不符合"守法遵规"要求的是()。
A.遵守社会公德 B.遵守保险公司的若干规定 C.服从保险监管部门的监督与管理 D.遵守所属保险公估机构的管理规定
答案
单选题
下列哪种行为,不符合守法遵规原则的要求?()
A.以《保险法》为行为准绳,遵守有关法律和行政法规,遵守社会公德 B.遵守保险监管部门的相关规章和规范性文件,服从保险监管部门的监督与管理 C.遵守保险行业自律组织的规则 D.不挪用、侵占保费,不擅自超越代理合同的代理权限或所属机构授权
答案
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下列做法不符合合理膳食原则的是()
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