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以下那些行为不符合合规规范的房源,公司给予警告()
多选题
以下那些行为不符合合规规范的房源,公司给予警告()
A. 操作北京禁止一类经适房的租赁作业等(具体以合规规则为准)
B. 内网作业系统尚未进行限制
C. 楼盘字典内呈现的权属未明确为禁止/限制作业类型
D. 经纪人没有录入前与大区产权同事或法务同事或服务台明确沟通且得到明确答复“可以作业”的沟通记录
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多选题
以下那些行为不符合合规规范的房源,公司给予警告()
A.操作北京禁止一类经适房的租赁作业等(具体以合规规则为准) B.内网作业系统尚未进行限制 C.楼盘字典内呈现的权属未明确为禁止/限制作业类型 D.经纪人没有录入前与大区产权同事或法务同事或服务台明确沟通且得到明确答复“可以作业”的沟通记录
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单选题
关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()
A.某单位从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账 B.某单位购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣 C.某单位对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中
答案
单选题
以下不符合合规“三不要”内容的是()
A.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中 B.不要以任何借口为自己的不合规开脱,更不能为了业绩走捷径,违规行事 C.不要对他人不合规的行为视而不见 D.不要欺骗他人
答案
多选题
链家对房源发布合规性也有严格要求,以下不符合房源发布要求的有哪些()
A.外网发布房源必须签订业主委托书# B.外部渠道发布的房源必须保证真实# C.在发布的房源信息中可以提及升学相关信息# D.买卖业务禁止交易的房源不得在任何渠道发布#
答案
多选题
某公司以下做法不符合合同管理内部控制要求的有()
A.签约前对供应商的签约主体资格进行调查 B.指定专人负责拟定合同协议文本 C.合同询价和合同订立均由采购员负责 D.合同一经签订,不得变更
答案
多选题
下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.营业部检测发现账户连续10个交易日出现交易异常预警,但已通过电话询问和发送提示短信排除可疑 B.电话回访客户明确表示将账户交他人操作,营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息 C.多个账户系统预留联系电话为同一个号码
答案
单选题
签约阶段以下哪个动作是不符合公司规范的()
A.报价策略及时与销售主管沟通 B.使用公司最新版本拟定合同 C.通过钉钉合同审核,过审后发给客户 D.直接将公司模板合同发送给客户
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的是()
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户; D.为客户提供理财建议; E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
A.将自己的账户与客户账户合并 B. C.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 D. E.将客户资金归入自己账户 F. G.为朋友提供理财建议
答案
多选题
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
A.将自己的账户与客户账户合并 B.利用职务便利为朋友办理优惠贷款 C.将客户资金归入自己账户 D.为朋友提供理财建议 E.利用客户名义为自己买卖证券
答案
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