多选题

根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求()

A. 每年要根据掌握的案防线索,有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作,力争覆盖全部机构
B. 实行内审部门与业务部门双线监督检查,形成排查-整改-提高-再排查的良性循环
C. 改进检查方法,对储蓄存款
D. 对排查出的问题,要逐步落实整改,彻底消除隐患;对发现的风险隐患,要建立整改台账,逐一督促整改,对带有普遍性的问题要进行通报,提出要求

查看答案
该试题由用户861****29提供 查看答案人数:8262 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户861****29提供 查看答案人数:8263 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施()
A.严格落实岗位轮换 B.推行“飞行检查”和“整体移位检查”,提高突击性风险排查的威慑力 C.严格落实授权管理制度 D.要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究,并向监管部门报告有关情况
答案
多选题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于强化案件防控制度执行力的措施()
A.严格落实岗位轮换、亲属回避和强制休假三项制度 B.推行飞行检查和整体移位检查,提高突击性风险排查的威慑力 C.严格落实授权管理制度、不相容岗位分离制约制度,定期开展制度执行情况的监督检查 D.要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究,并向监管部门报告有关情况
答案
多选题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求()
A.每年要根据掌握的案防线索,有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作,力争覆盖全部机构 B.实行内审部门与业务部门双线监督检查,形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 C.改进检查方法,对储蓄存款 D.对排查出的问题,要逐步落实整改,彻底消除隐患;对发现的风险隐患,要建立整改台账,逐一督促整改,对带有普遍性的问题要进行通报,提出要求
答案
单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,发生重大、恶性案件,监管机构要约谈()。
A.案发法人机构主要负责人 B.案发法人机构分管负责人 C.案发法人机构分管部门负责人 D.案发机构负责人
答案
单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,发生重大、恶性案件,监管机构要约谈()
A.案发法人机构分管部门负责人 B.案发机构负责人 C.案发法人机构分管负责人 D.案发法人机构主要负责人
答案
单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
多选题
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送()和案例材料
A.审结报告 B.督查报告 C.整改情况报告 D.后续调查报告
答案
多选题
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送和案例材料()
A.后续调查报告 B.督查报告 C.审结报告 D.整改情况报告
答案
单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,实施案件分级管理,研究建立()督办制度
A.对口 B.挂牌 C.交叉 D.风险
答案
单选题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,实施案件分级管理,研究建立()督办制度。
A.风险 B.对口 C.挂牌 D.交叉
答案
热门试题
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》? 哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》 根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是() 上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些? 根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、准确报送案件和案件风险信息,严禁() 根据银监会《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、准确报送案件和案件风险信息,严禁() 根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况,组织开展以()等为重点的案件风险排查。 根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,2014年各银行业金融机构要结合自身业务特点和风险状况,组织开展以()等为重点的案件风险排查 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号),各金融机构对案件防控工作要坚持()原则,避免案件防控工作孤立化、间歇化。 《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括() 《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括() 上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核() 上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的原则和制度是什么 《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核() 银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成?() 以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()。 上海中资银行业案件防控考核评价工作领导小组的主要职责有() 以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是() 依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》,上海银行业金融机构可以分为几个等次?分别对应的分数是多少
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位