单选题

就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。

A. 申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外
B. 申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包
C. 申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格
D. 已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度

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单选题
就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
A.申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外 B.申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包 C.申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格 D.已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
答案
单选题
就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,(  )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
A.申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包 B.申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格 C.申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东 D.申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度
答案
单选题
就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,(  )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
A.申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包 B.申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度 C.申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东 D.申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
答案
单选题
申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
A.是否存在境外股东 B.从业人员是否全部具备基金从业资格 C.私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样 D.是否存在分支机构
答案
单选题
关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
答案
单选题
《法律意见书》报送后,私募基金管理人()其提交的私募登记申请材料。
A.可以部分修改 B.不得修改 C.可以全部修改 D.以上都不正确
答案
单选题
私募基金管理人不需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》的情形是()。
A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新申请私募基金管理人登记的 B.已登记且尚未备案私募基金产品的 C.已登记的私募基金管理人申请变更财务经理的 D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的
答案
单选题
关于申请私募基金管理人登记的机构,私募基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。
A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.股东的股权结构情况
答案
单选题
监管机构和自律组织申请股权投资基金管理人登记的机构,下列信息可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的是()。
A.私募基金管理人名称中是否有“私募”相关字样 B.是否存在分支机构 C.从业人员是否全部具备基金从业资格 D.是否存在境外股东
答案
单选题
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括(  )。Ⅰ公司章程或者合伙协议Ⅱ基金委托管理协议Ⅲ基金管理人基本制度Ⅳ法律意见书
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括( )。Ⅰ.法律意见书;Ⅱ.年度财务报表;Ⅲ.高管基本信息;Ⅳ.公司章程;Ⅴ.合伙人名单 基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( )Ⅰ.公司章程或合伙协议Ⅱ.基金委托管理协议Ⅲ.基金管理人基本制度Ⅳ.法律意见书Ⅴ.基金业协会要求提交的其他材料 基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括()。<br/>Ⅰ公司章程或者合伙协议<br/>Ⅱ基金委托管理协议<br/>Ⅲ基金管理人基本制度<br/>Ⅳ法律意见书 新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。 基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( )Ⅰ.公司章程或合伙协议Ⅱ.基金委托管理协议Ⅲ.基金管理人基本制度Ⅳ.法律意见书V.基金业协会要求提交的其他材料 基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近()涉诉或仲裁的情况 基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( )。Ⅰ公司章程或者合伙协议Ⅱ基金委托管理协议Ⅲ基金管理人的基本制度Ⅳ法律意见书V高级管理人员的基本信息 基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息是( )Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.法律意见书Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。Ⅴ.高级管理人员的基本信息? 基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近(  )年涉诉或仲裁的情况 基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况 基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交的材料或信息包括()。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.高级管理人员的基本信息Ⅲ.基金管理人的基本制度Ⅳ.主要股东或者合伙人名单Ⅴ.法律意见书 在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括(  )。Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险Ⅲ.在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书 基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由()规定 基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有( )。①基金合同草案②法律意见书③募集基金的申请报告④基金托管协议草案 基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息是()<br/>Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;<br/>Ⅱ.公司章程或者合伙协议<br/>Ⅲ.法律意见书<br/>Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。<br/>Ⅴ.高级管理人员的基本信息 中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,有利于保护( )利益。 下列不属于《私募基金管理人登记法律意见书》内容的是() 2016年2月5日,基金业协会发布了(),对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定,即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理 中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,有利于保护(  )利益。 《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况发表意见
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