单选题

就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,(  )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。

A. 申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包
B. 申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度
C. 申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东
D. 申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格

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单选题
就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,(  )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
A.申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包 B.申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格 C.申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东 D.申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度
答案
单选题
就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论中,(  )可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
A.申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务的外包 B.申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度,但目前缺少信息披露制度 C.申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外股东 D.申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格,但副总经理不具备基金从业资格
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单选题
就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书,律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝()。
A.申请机构股权结构清晰,无直接或间接控股或参股境外 B.申请机构签署了基金外包服务协议,主要涉及估值核算业务外包 C.申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格,副总经理不具备基金从业人员资格 D.已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度,但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
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单选题
关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
答案
单选题
申请股权投资基金管理人登记的机构,()可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
A.是否存在境外股东 B.从业人员是否全部具备基金从业资格 C.私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样 D.是否存在分支机构
答案
单选题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由(  )为股权投资基金管理人办理登记手续。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国银行保险监督管理委员会
答案
单选题
股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在( )办理。
A.各级政府部门 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券投资基金业协会 D.工商管理部门
答案
单选题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办结登记手续。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
单选题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由()为私募基金管理人办理登记手续
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会
答案
单选题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则(  )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得开展股权投资基金的募集服务
答案
热门试题
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由(  )为私募基金管理人办结登记手续。 监管机构和自律组织申请股权投资基金管理人登记的机构,下列信息可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的是()。 股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括( )。Ⅰ.法律意见书;Ⅱ.年度财务报表;Ⅲ.高管基本信息;Ⅳ.公司章程;Ⅴ.合伙人名单 (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。 股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由(    )为私募基金管理人办结登记手续。 新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况,应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。 (2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。 基金管理人申请私募基金管理人登记的,应提交的信息不包括( )。 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金( )业务。 新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的,中国证券投资基金业协会将不以登记。 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。 目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高( )。 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。 Ⅰ.管理Ⅱ.募集 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。 Ⅰ.管理Ⅱ.募集 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。Ⅰ.管理Ⅱ.募集 基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息不包括(  ) 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案()对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,()基金财产安全的保证。 某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。 目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,中国证券投资基金业协会办理登记面临较高(  )。 股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,下列()必须具有基金从业资格。1.法定代表人/执行事务合伙人委派代表 Ⅱ.行政主管Ⅲ.基金经理Ⅳ.合规/风控负责人
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