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(2017年真题)某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
单选题
(2017年真题)某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
A. 不予登记
B. 列入异常机构名单
C. 接受申请并予以登记
D. 要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
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单选题
(2017年真题)基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案( )对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,( )基金财产安全的保证。
A.构成;作为 B.不构成;作为 C.不构成;不作为 D.构成;不作为
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
单选题
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
A.2012 B.2013 C.2014 D.2015
答案
单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。
A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
答案
单选题
(2017年真题)某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
A.不予登记 B.列入异常机构名单 C.接受申请并予以登记 D.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金的( ),是管理人的核心工作内容。
A.业绩提升 B.风险控制 C.收益分配 D.投资管理
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2017年真题)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是( )。
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案 B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案 C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案 D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
答案
单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中,错误的是( )。
A.监控被投资企业财务状况 B.跟踪协议条款执行情况 C.监控被投资企业客户的资产 D.参与被投资企业的公司治理
答案
热门试题
(2017年真题)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。
(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是( )。
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中,错误的是( )。
(2017年真题)某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是( )。
股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为股权投资基金管理人办理登记手续。
(2018年真题)股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得( )。
(2016年真题)股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。
(2017年真题)取消基金管理人登记证明的规定是( )。
(2019年真题)关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
(2017年真题)基金业协会对基金管理人提供的登记申请材料进行核查的方式不包括( )。
(2017年真题)基金管理人向投资者介绍股权投资基金的基础知识,普及股权投资的相关法律常识,重点应提示( )。
(2017年真题)基金投资者与基金管理人的约定不包括( )。
关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括( )。
(2019年真题)申请登记为基金管理人的机构从事( )业务,中国证券投资基金业协会将不予登记。
(2017年真题)股权投资基金的当事人有( )。
(2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。
(2021年真题)机构甲为股权投资基金管理人,机构乙为股权投资基金财产保管机构,机构丙为管理人委托的基金份额登记机构,以下属于该基金服务机构的是( )
(2017年真题)( )根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是( )。
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