判断题

穷尽调查是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息()

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穷尽调查是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息()
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穷尽调查是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及温州银行所有系统所能提供的信息()
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“穷尽调查”是指各银行机构在上报重点可疑交易报告时,可疑交易报 告中除提供必须要素外,还应涵盖信贷等部门、人员及本行所有系统所能提供的信息。
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多选题
营业机构在上报重点可疑交易报告时,应该包括哪些内容()
A.简要概述和发现情况 B.客户基本情况和资金交易情况 C.可疑点分析 D.初步分析结论和采取措施
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多选题
各营业机构做好可疑交易初评、复审,按期通过反洗钱管理系统上报本机构大额和可疑交易报告,确保客户大额和可疑交易报告的(A)和()
A.准确性 B.全面性 C.有效性 D.及时性
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单选题
银行分行重点可疑交易认定小组经综合分析各营业机构和分行业务条线上报的材料后,对认定为重点可疑交易的,向()报送并确保上报内容一致
A.中国人民银行当地分支机构和总行 B.中国人民银行当地分支机构和银监会当地分支机构 C.中国人民银行当地分支机构和国家外汇管理局当地分支机构 D.银监会当地分支机构和总行
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判断题
对于列入可疑交易的账户,经核实后银行和支付机构仍然认定账户可疑的,银行应当暂停账户非柜面业务,支付机构应当暂停账户所有业务,并按照规定报送可疑交易报告以及重点可疑交易报告()
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单选题
华夏银行分行重点可疑交易认定小组接到营业机构提交的重点可疑交易报告后工作日内进行复核()
A.1个 B.2个 C.3个 D.5个
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单选题
各营业机构成立由()任组长,营业机构各部门联合组成的重点可疑交易报告认定小组,对重点可疑交易进行分析和判定
A.支行行长 B.支行副行长 C.营业室经理 D.总会计
答案
单选题
金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过上报,补正时限是()
A.5个工作日 10个工作日 B.5个工作日 5个工作日 C.10个工作日 10个工作日 D.15个工作日 10个工作日
答案
热门试题
各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力,做好可疑交易报告的()工作,增强可疑交易报告的有效性 对涉及异常类客户的可疑预警交易,应立即上报可疑交易报告() 华夏银行分行应建立可疑交易报告督导工作机制,()对辖内所有上报总行的可疑交易报告质量进行审核把关 对于列入可疑交易的账户,银行应当,经核实后仍然认定账户可疑的,银行应当,并按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告,涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公|安机关报告() 对经分析确定上报的可疑交易,()应在可疑交易报告的“可疑行为描述”字段进行详细描述。 拟提交可疑交易报告前,可疑交易报告应当经过义务机构总部的专门机构审定。()为提交可疑交易报告的起算时间。 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为() 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为() 各金融机构因当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则,对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则提交可疑交易报告() 以下情况应作为可疑交易报告上报的是() 重点可疑交易报告和一般可疑交易报告在处置流程上都一致。 《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》要求,各金融机构和支付机构应当对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则()或额外提交报告 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中明确了由银行业金融机构报告的可疑交易或者行为有()项。 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易,金融机构应当()提交大额交易报告和可疑交易报告()。 根据《金融机构大额报告和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需要提交可疑交易报告() 金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额和可疑交易报告。 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定交易一方为()的可疑不作为可疑交易报告 重点可疑交易报告中可疑交易主体的交易情况包括笔数、去向、分布地区、等() 对于列入可疑交易的账户,银行应当与相关单位或个人核实交易情况,经核实后仍然认定账户可疑的,银行应当暂停账户非柜面业务,并按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告,涉嫌违法犯罪的,应当及时向当地公|安机关报告() 各机构应当按本行可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,应及时以电子方式提交可疑交易报告()
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