单选题

证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是()

A. 净资本计算表
B. 具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告
C. 具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表
D. 企业法人营业执照副本复印件

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单选题
证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是()
A.净资本计算表 B.具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告 C.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表 D.企业法人营业执照副本复印件
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
答案
多选题
证券公司申请资产管理业务资格,应当向证监会提交下材料()
A.经营证券业务许可证 B.负责资产管理的高级管理人员的情况登记表 C.资产评估报告 D.资产管理业务计划书
答案
单选题
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
多选题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的100% C.净资本不低于净资产的70% D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是()
A.公开发行存托凭证 B.上市公司公开增发 C.上市公司配股 D.上市公司发行可转换公司债券 E.发行企业债券
答案
多选题
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()
A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D.申请书
答案
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